内容摘要：物资管理廉洁风险点自查表
篇一：物资管理廉洁风险点自查表
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
填表时间：20xx年x月x日
姓
名
xxx科室名称
岗位名称
书记、局长
1、主持局党委、行政全面工作，分管人事、财务。对本单位党风廉政建设负总责；2、组织学习、贯彻党和国家的路线、方针、政策，贯彻执行质量技术监督法律、法规；3、组织制定年度工作计划、目标管理责任制，明确分工，落实责任，主
要
职
责
并负责督促、检查；
4、主持召开局长办公会、局务会和全局性会议。对重大问题进行决策。答复处理下级反映的问题；5、主持召开党委会议，讨论和决定本单位的重大问题；6、组织全局人员贯彻执行上级党组织和本组织的决议，承办上级党组织交给的其他工作，做好相关协调工作,努力完成本单位所担负的任务；7、组织检查考核，实施职权范围内的奖惩；
8、探索质量技术监督管理工作思路、重点，研究提出工作方法，为促进经济社会发展作贡献。
潜
1、重大问题决策不科学、不民主，造成工作失误。2、违反干部选拔任用规定任免
人事，导致用人失察，造成恶劣影响。3、不按规定程序采购物资或在物资采购中在
及
循私情、谋私利。4、资金使用管理不科学、不规范，造成资金挪用、损失、铺张
浪费，或违反规定设立“小金库”。5、利用职权收受好处，指使干扰下属干部违风
等
规行政许可、违规执法办人情案，弄虚作假开展项目申报、推荐、评审，造成不良
影响。6、落实特种设备安全监察职责和生产环节食品安全监督职能不到位，发生险
级
责任事故负领导责任。7、未落实党风廉政建设一岗双责。
内
容
风
1、修订完善党委、行政班子重大事项议事规则并严格执行，强化重大问题（事险
项）决策的民主化、科学化。2、严格按照《公务员法》、《党政领导干部选拔任防
用工作条例》以及质监系统人事管理有关规定，坚持公开、公正、公平原则，完善控
人事管理、干部任用、考核、评先等方面工作规范。3、修订完善物资采购制度，措
加强对局物资采购过程的监督，实行大宗物资由局物资采购小组集体讨论，并报局施
党委集体研究决定，防止发生违规行为。4、修订完善财务管理制度，严格遵守财
务有关规定；坚持大额资金使用由集体讨论决定；加强对财务的监督与检查，做到单位会计账簿、凭证、报表数据相符，各项财政收支符合财经法规规定，不设“小金库”。5、严格执行国家政策、法律法规和行政案件办理工作规则，修订完善行政案件审理制度，实行行政案件集体审理，防止违法办案行为的发生。6、实施区域质量安全监管工作新机制，抓好特种设备安全监察和食品、健康安全类产品监督检查工作。7、修订完善名牌培育、质量、标准项目推荐申报工作规范，实行集体讨论决定。8、认真落实党风廉政建设责任制，严格履行一岗双责。
廉
政
承
诺
科室
审查意见
科室分
管领导
意见
分管领导签字：xxx2011年5月2日
备注：1、本表一式四份（市局、县纪委、局党委、自存各一份）。
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
负责人签字：
2011年5月20日
讲政治
讲原则
讲自律、讲监督。
篇二：物资管理廉洁风险点自查表
岗位廉政风险点排查和自我防控承诺表
1．参与组织综合性的重大活动。
2．组织和参与调查研究，及时为领导提供信息。
3．做好政府信息公开工作和依法行政的监督落实工作。
4．抓好教育体育的信息上报和对外宣传工作。
5．协调承办好“两会”议提案的答复落实工作。
6．做好机关内部事务和对外的协调工作。
7．做好全局性的会务安排和公务接待工作。
8．维护好教育城域网，保障其网络畅通运行。
9．做好教体事业的年报工作。
10．做好机关后勤服务和安全保卫及文档保密工作。
主
要
风
险
点
1．在组织和参与调查研究活动中，掌握信息不全面、调查不深入、研究不透彻、提供虚假信息。
2．政府信息不及时准确全面公开，致使民众揣测误解政府的有关政策。
3．在文书档案管理工作不到位，不知不觉泄密。
4．在公文接待中，提高标准，作陪人员安排等不够严格。
5．为图方便公车私用。
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科室
人事科
工作
职责
编制管理、人事调配、评先评优、教职工专业技术职务评审、师训干训、教职工工资管理、档案管理、教师资格证有关工作、党务、来信来访等。
主
要
风
险
点
1．在学校领导班子调整、教师招聘、教职工调配中，不按规定办事、收受好处。
2．在评先评优中，讲人情，不公正办事。
3．不按规定办理工资晋升及调整等业务事项。
4．不按规定办理职教工职务评审。
5．不按规定办理教职工退休、社保、医保等工作。
6．不按规定发展党员。
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科室
教体局普教科
工作
职责
1．具体做好学校布局设置。
2．负责全市中小学教育行政管理工作。
3．负责全市中小学学生德育教育工作。
4．做好全市中小学招生工作。
5．具体做好全市中小学生学籍管理工作。
主
要
风
险
点
1．学校网点设置未执行规划和规范。
2．组织全市学校各项未做到活动公正公平。
3．中小学招生工作未做到公正、公平、公开。
4．不按规定办理中小学生学籍手续。
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科室
教体局财基科
工作
职责
1．负责本系统及局本级的财务管理。
2．负责学校建设规划及基本建设的管理。
主
要
风
险
点
1．未按规定安排专项资金。
2．未按规定建立财务制度。
3．未按规定实施工程公开招标。
4．未按规定实施工程管理。
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科室
教体局职成教科
工作
职责
1．负责市属职业学校的日常管理。
2．指导和协调各乡镇（街道、开发区）成人文化技术学校开展各类实用技术培训。
3．指导、监督、管理社会力量办学。
4．审批、备案、注销各类社会力量办学机构。
5．配合和协调有关部门、企事业单位开展职业职工教育。
主
要
风
险
点
1．未按规定审批和注销社会力量办学机构。
2．未按规定和要求管理社会力量办学机构。
3．未按规定和要求管理和指导成职教干部开展工作。
4．未按规定和要求指导职业教育和成人教育的事业发展。
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科室
教体局督导室
工作
职责
1．实施中小学幼儿园教育督导。
2．指导教育现代化乡镇争创工作。
3．指导省重点高中争创工作。
主
要
风
险
点
1．对教育政策法规把握不准导致督导失误。
2．受情感因素影响导致督导不实。
3．借督导检查之机接受请吃、收受小礼品。
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科室
体育科
工作
职责
1．负责全市群众体育和竞技体育工作。
2．负责全市学校体育工作。
3．负责体育创强工作。
4．新农村小康体育村工程的实施。
5．体育协会审批管理工作。
6．全市体育彩票销售的管理。
7．负责全市体育市场的监管。
8．全市国民体质监测工作。
9.参与体育设施建设规划工作。
10．体育文史资料的收集与整理。
主
要
风
险
点
1．组织全市各类体育比赛，没有按照公平、公正的原则操作。
2．新农村小康体育工程器材的奖配没有按要求操作，违规办理。
3．体育考核评优工作有失公正，照顾关系户、人情户。
4．协会审批不按相关程序和要求操作，随意性强。
5．体育彩票销售管理不严，处理不到位。
6．体育市场监管不到位。
7．国民体质监测数据弄虚作假，数据失真。
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科室
监察室
工作
职责
1.认真贯彻落实执行党的路线、方针、政策、决议和上级部门、人民政府的决定、命令。
2.落实党风廉政建设、行风效能建设责任制。
3.负责做好教体局信访工作、监督检查信访处理落实情况。
4.及时防范和处置信访突出问题及群体性事件，切实维护稳定。
5.承办局领导及上级监察部门交办的其他工作。
主
要
风
险
点
1.不及时、不按程序处理信访和违纪案件，偏袒被查对象并从中收受好处。
2.对干部职工在党风廉政建设、行风效能建设以及工作考核上督查不到位、考核不认真。
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科室
审计室
工作
职责
1．财务收支审计；
2．搞好干部任期经济责任审计；
3．开展专项审计和审计调查；
4．开展内控制度评审工作；
5．做好审计回访。
主
要
风
险
点
1．由于审前调查不充分，致使审计方案的针对性不强。
2．由于审计证据收集不充分、不准确，致使应给予揭示的问题未被揭示。
3．
由于审计工作底稿归纳不全、定性不准，致使处理处罚决定不恰当。
4．
由于重大事项不请示上报，致使重大问题未得到处理。
5．
由于对审计结果的执行不督促检查，致使审计决定及审计建议落实不到位。
6．由于不按照审计工作程序开展审计工作，导致审计法规制度落实不彻底，执行不坚决。
7．由于违反审计纪律规定，致使审计质量不高。
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科室
教体局安监科
工作
职责
1．负责教体系统安全管理监督日常工作。
2．负责学校及周边环境综合治理工作。
3．指导、督查、评估、考核各校的安全管理工作。
4．落实上级及有关部门下达的安全管理工作任务。
5．协调有关部门加强学校安全工作监管。
6．会同相关职能科室牵头做好学校安全突发事件的应急处置。
7．负责学校安全稳定责任追究。
8．负责对安全事故的调查、处理。
主
要
风
险
点
1．安全责任制不落实，安全制度不落实，造成安全责任事故。
2．未及时发现安全隐患，造成安全事故。
3．对已发现的安全隐患，未能及时采取相关措施，造成安全事故。
4．已发生安全事故，因未及时处理而产生新的安全事故。
5．专项经费监管不到位而造成工作失误。
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科室
勤工俭学办公室
工作
职责
1．为全市中小学校开展勤工俭学工作提供业务指导。
2．本系统中小学校校外素质教育（生产）实践基地建设和管理。
3．学校大宗物品采购、食堂（校店）托管（承包）经营招投标管理。
4．负责教育行业风险管理工作。
5．贫困生资助工作。
主
要
风
险
点
1．在集中采购和各项招投标活动中，不按规定公开信息、丧失公平、公正，影响公信力。
2．在各项管理活动中，工作人员违反规定索要或收受对方礼品、回扣，接受对方宴请。
3．在资金使用上，违反国家政策和法律法规，造成重大损失和浪费。
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科室
教体局招生办
工作
职责
贯彻执行上级招生考试工作政策、规定，组织实施普通高考、普通高考三项考试、成人高考、初中毕业生学业考试、高校招生体检、空军招飞工作，指导考生填报好高考志愿，负责学业考试客观题阅卷及学业考试成绩发布工作，协助做好高中录取工作。
主
要
风
险
点
1．不按规定宣传招生考试政策，造成招生考试政策宣传不及时、准确。
2．不按规定进行考试报名资格审查，造成招生考试工作不公平、公正。
3．不按规定保管、运送、使用试卷，造成重大事故，使考试工作不能顺利进行。
4．不按规定抓好考风考纪和考试管理，造成招生考试工作不公平、公正。
5．不按规定管理招生考试信息，使招生考试信息管理不规范，造成较严重后果。
6．不按规定保管使用印章。
嵊州市教育体育局廉政风险点排查
科室
教体局自考办
工作
职责
1．全面负责全市自考工作。
2．制定政策、制度、计划、总结。
3．具体抓好学历和非学历自考的考务工作。
4．做好自考报考经费的收缴工作。
5．服务好考生。
主
要
风
险
点
1．放松考纪考风，让违规舞弊现象泛滥。
2．为亲朋好友泄题。
3．不按规定上缴报考经费。
4．评比自考类先进时买面子讲关系。
5．为亲朋好友办理学历和非学历证书时放宽条件降低要求。
嵊州市教育体育局廉政风险点排查
科室
教育工会
工作
职责
1．维护教职工的合法权益和民主权利。
2．动员和组织教职工积极参加学校建设和改革。
3．代表和组织教职工参与学校民主管理。
4．教育教职工不断提高教师职业道德素养。
主
要
风
险
点
1．未按规定保管使用印章。
2．未按规定使用互助济金。
3．未按规定收缴
工会会员费。
4．无计划使用工会活动经费。
5．未按工会经费使用规定而普发福利现金。
嵊州市教育体育局廉政风险点排查
科室
网络管理中心
工作
职责
做好教育城域网正常运行的保障工作，做好教体局网站的维护工作，做好中心机房的设备更新与维护工作。做好教体局机关内计算机的维护工作及各科室相关计算机工作的后勤服务。做好政府网相关接入工作。指导局下属学校的网络接入工作。
主
要
风
险
点
1.大宗物资不按政府采购规定购买。
2.小额物资不够公开透明。
岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
局长室
姓名
陈建良
岗位职务
局长
个人
工作
职责
职能
1．主持教育体育局全面工作。
2．负责财务基建工作。
3分管办公室、财基科、教育工会、勤工俭学办公室。
廉政风险点内容
1人事任免和调动不按规定程序、集体酝酿。
2大额资金使用不按财经纪律执行。
3重大建设项目和重点工作不集体决策。
45防控措施及承诺
1进一步完善并严格执行干部任免和人事管理制度，确保民主推荐、公开考察、党委决定的程序到位。
2进一步加强财经法规的学习、严格执行财经纪律，完善内部和系统财务管理。
3进一步完善集体决策制度，坚持“三重一大”问题集体讨论决策，确保决策科学性。
456岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
姓名
赵忠南
岗位职务
党委副书记、纪检组长
个人
工作
职责
职能
1．分管党风廉政建设，纪检监察、党建工作。
2．分管政风行风、效能建设。
3．分管人事、师训、干训。
4．分管学校财务审计。
廉政风险点内容
1对学校党员干部发生的违纪行为、袒护、包庇，在查处违纪行为时，是否公正。
2在行风效能建设督查考评中是否坚持原则，公平公正。
3在学校领导班子调整，教职工调配中，收受好处，办人情事。
4对在学校财务审计中发现的问题，不问不管，督促整改措施不力。
5防控措施及承诺
1切实加强政治理论、业务知识、政策法学习，不断提高自身素质和依法执政能力。
2严格按照有关规定，抓好行风效能建设工作，努力做到行风建设不投诉，业务工作不差错，职能工作不失职。
3坚持正确的用人导向，按原则办事，正确选人，用人，不收受好处。
4认真执行财务审计制度，做到件件有结论，有整改意见、措施。
56岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
姓名
褚文亮
岗位职务
副局长
个人
工作
职责
职能
1．分管群众体育、竞技体育、体育产业。负责全市体育工作的调查、监督和业务指导。
2．负责全民健身活动开展，落实健身气功管理。
3．负责组织指导各类、各层次体育竞赛活动，促进各种体育运动的健康发展。
4．负责体育运动人才的选拨、培养和推荐工作。
5．负责体育产业的培养、发展工作。
廉政风险点内容
1健身气功管理把关不严。
2竞技体育竞赛把关不严。
3利用职权违反规定开展体育产业活动。
4体育设施建设把关不严。
5防控措施及承诺
1加强学习，提高政策理论水平。
2竞技体育竞赛严格按照规程办事。
3开展体育产业活动，严格按照政策规定，实行集体会审制度。
4把好体育设施建设监督验收关。
567岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
姓名
王锡民
岗位职务
副局长
个人
工作
职责
职能
1．分管普高教育、初中教育、职业教育、成人教育。
2．负责全市招生、自考工作。
3．牵头负责全市学校安全工作。
4．负责学校教学装备管理工作。
5．负责学校“红十字”会等工作。
6．负责嵊州市职业教育公共实训基地建设工作。
廉政风险点内容
1在学校管理及各类评比中是否坚持原则，做到公开、公平、公正。
2在招生工作中有否带头严格执行各项规定，有否存在违规招生。
3是否存在安全责任不落实，安全制度不落实现象，造成安全责任事故。
4在教学装备采购中是否存在监管不严。
5是否有专项经费使用监管不到位，造成工作失误的。
防控措施及承诺
1切实加强政治理论，政策法规学习，不断提高防腐拒变能力。
2在招生中坚持公开、公平、公正，严格按规定阳光招生。
3在学校管理和重大事件处置中，坚持民主集中制和集体讨论会审制度。
4在大型设备采购，专项经费使用中，加强监管，严格执行公开招标等有关规定。
5做到廉洁从政，干净干事。
岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
姓名
商
亚
岗位职务
副局长
个人
工作
职责
职能
1．分管小学、幼儿园的教育，团队工作、艺术教育。
2．负责全市的特色教育。
3．负责教育基本现代化的争创。
4．负
责城南幼儿园的建设。
廉政风险点内容
1评比教师、学生参加的各类比赛活动不公正、不客观。。
2幼儿园审办审批中把关不严。
3利用职权违反规定干预土地征用、建设招投标活动、招生工作。
4在学前教育先进乡镇、标准化幼儿园、示范、合格小学评估中把关不严，评比不公正。
5防控措施及承诺
1注重加强理论学习，不断提高政治素质。
2各类师生竞赛活动、各类先进评比采用量化评估为主，以求公正、公平。
3处置重要工作事项实行民主讨论、集体会审制度。
4招生坚持公开、公正。
56岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
人事科
姓名
钱建亚
岗位职务
党委委员、人事科长
个人
工作
职责
职能
负责人事科全面工作，个人具体工作：
1.学校领导干部调整有关工作。
2.教职工调动有关工作。
3.教师招聘有关工作。
4.学校教职工编制核定。
廉政风险点内容
1在学校领导班子调整、教师招聘、教职工调配中，不按规定办事、收受好处。
2在评先评优中，讲人情，不公正办事。
3456防控措施及承诺
1加强学习，不断提高自身政治、业务素质。
2严格执行人事管理制度，按制度、按原则办事。
3坚持正确的用人导向，选好人，用好人，处事公正公平。
4567岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
勤办
姓名
张
建
岗位职务
主任
个人
工作
职责
职能
1．主持勤办全面工作。
2．为学校开展勤工俭学活动提供业务指导。
3．本系统中小学校外素质教育（生产）实践基地建设和管理。
4．学校大宗物品采购、食堂（校店）托管（承包）经营招投标管理工作。
5．负责教育行业风险管理工作。
6．勤办资金管理，使用审批工作。
廉政风险点内容
1不按政府采购规定，放任审批程序，随意改变采购方法，造成采购管理混乱。
2在集中采购和各项招投标活动中，不按规定公开信息、丧失公平、公正，影响公信力。
3在各项管理活动中，违反规定索要或收受对方礼品、回扣、接受对方宴请。
4违反规定，随意使用和审批大额度资金。
5违反规定，超标准公务接待，用公款报销应由个人支付的费用。
防控措施及承诺
1严格执行政府采购管理制度，规范申请审批程序。
2在各项招投标活动中坚持“公开、公平、公正”原则，进一步规范操作程序，接受组织和群众的监督。
3在各项管理活动中，严格自律，洁身自好，切实维护公共利益。
4严格执行国家财经纪律和法律法规，完善财务制度，杜绝损失和浪费。
567岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
办公室
姓名
张海林
岗位职务
主任
个人
工作
职责
职能
1．主持办公室全面工作。
2．协助领导处理机关日常工作，协调科室的有关工作。
3．组织协调落实人大政协议提案办理工作。
4．负责落实政务公开、宣传、信息工作。
5．负责事关全局重要文件的协调工作。
6．负责全局性会议的筹备和对外接待，车辆管理等后勤工作。
7．承办局领导临时交办的工作。
廉政风险点内容
1未按规定保管使用单位公章。
2未按规定建立保密制度，落实保密措施。
3不按政府规定采购大宗物品；小宗物品采购的随意性较大，索要或收受对方礼品、回扣、接受对方宴请。
4未建立政府信息公开机制，造成政府信息公开不够及时，准确，全面。
5借公务接待之机公款吃喝，接待标准，作陪人员安排，礼品准备等不严格按规定执行，借机公车私用。
6防控措施及承诺
1完善并严格执行公章保管制度，不盖情面章。
2切实执行保密规定，落实技防措施，防止泄密事件发生。
3严格执行政府采购制度，按规定采购大宗物品；小宗物品采购做到公开透明，维护公家利益。
4完善并严格执行公务接待规定和公车使用规定。
5严格执行政府信息公开条例，及时准确全面公开依法公开的政府信息，做好依法申请公开工作。
6岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
办公室
姓名
周松平
岗位职务
副主任
个人
工作
职责
职能
1、协助主任做好部分政府采购的具体事务工作，负责固定资产的管理。
2、市政府的公文信息的发送。
3、负责办公楼的日常管理，及时发现房屋、消防、供电、供水、卫生、绿化等方面的问题，并及时汇报落实整改。
4、负责有关会议的准备工作。
5、负责另星物资的采购。
6、承办领导临时交办的工作。
7、负责短信息发送。
廉政风险点内容
1不按规定采购物资，或零星采购物资可能出现质量不符合要求、服务不到位等。
2不按规章制度管理固定资产，造成固定资产损毁。
3局机关大楼安全管理不严，发现问题
不及时汇报和按要求落实整改，酿成重大损失。
4会议准备不够充分，造成会议达不到预期效果。
5公文、短信发送不及时，可能造成资源共享滞后。
67防控措施及承诺
1严格按政府采购规定进行物品采购，另星物资采购选择质量可靠，信誉度高，售后服务保证的商店购买。
2进一步加强巡查工作，及时发现问题积极落实整改。
3加强对固定资产的管理。
4按规定要求及时发送公文信息。
5主动做好会议服务，按时完成领导交办的临时工作。
6岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
办公室
姓名
裘
校
岗位职务
副主任
个人
工作
职责
职能
1.负责事关全局重要文件和领导重要讲话文稿的起草工作。
2.协调局领导做好重点课题调研工作。
3.做好局党委理论学习中心组学习秘书工作。
4.做好局机关工作月报、每月纪事和工作安排。
5.承办局领导临时交办的工作。
廉政风险点内容
1未按规定建立保密制度，落实保密措施。
2未能深入调查研究，重要文件和文稿起草不够准确、全面。
3在领导身边工作，存在优越感，服务基层和群众意识不强。
4567防控措施及承诺
1加强学习，增强保密意识，严格执行保密规定，防止泄密事件发生。
2加强业务学习，提高综合文字工作和调研工作能力。
3认真遵守首问接待责任制度，主动做好群众来访接待和服务基层工作。
4567岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
办公室
姓名
刘开方
岗位职务
文书
个人
工作
职责
职能
1．负责保管并严格按规定正确使用公章，保障用章安全。
2．收文及时登录、送阅，确保公文流转顺畅，纸质文件存放规范、安全。
3．对领导签发的文件，及时登记编号交办文印室印制，正确盖章，及时发送。
4、负责文书档案的整理归档工作。
5．负责对学校档案工作的监督指导工作。
6．负责对信访件的登录收发工作。
廉政风险点内容
1未按规定保管使用印章。
2没有严格按保密规定收发、传阅、保管和销毁保密文件。
3来文没有及时送阅及转办，造成工作失误。
4发文没有及时发送，造成工作延误。
5档案管理混乱，不按时移交、归档，造成重要文件遗失等不良后果。
6对学校档案工作的监督指导缺失，致使学校档案工作滞后。
7信访件没有及时送阅、转办，造成工作延误。
防控措施及承诺
1严格执行公章保管使用规则，不盖人情章。
2加强学习，增强保密意识，提高执行保密规定的自觉性，防止泄密事件发生。
3加强业务学习，不断提高办事和文档管理能力。认真细致。踏实办事，严防出差错
岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
办公室
姓名
周宴余
岗位职务
个人
工作
职责
职能
1.负责信息宣传工作。
2.负责文件收发，包括市长信箱、局长信箱的接受与反馈。
3.远程教育网相关工作。
4.承办领导临时交办的工作。
廉政风险点内容
1未按规定的保密制度落实保密措施。
2没有及时收文、发文，造成工作延误。
3未及时、准确、全面的报信息、作宣传。
45678防控措施及承诺
1加强学习，增强保密意识，严格实行保密规定。
2加强业务学习，及时收发文件。
3严把信息宣传关，提高宣传力度。
4567岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
办公室
姓名
张成龙
岗位职务
驾驶员
个人
工作
职责
职能
根据本局及上级主管部门的工作要求，做好本职工作，认真学习交通法规，仔细维护车辆，确保安全行车，及时完成领导交办的工作，并协助做好办公室其他工作。
廉政风险点内容
1不按规定私用公车或开人情车。
234567防控措施及承诺
1加强交通法规知识学习，安全驾驶。
2严格按规定用车。
3456岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
人事科
姓名
方觉铭
岗位职务
副科长
个人
工作
职责
职能
1．做好教职工工资调整及管理工作。
2．办理在职教职工的退休手续。
3．教职工的专业技术职务评审工作。
4．做好有关来信来访工作。
5．做好教职工社保、医保工作。
6．完成领导布置的其他工作。
廉政风险点内容
1不按规定办理工资晋升及调整等业务事项。
2不按规定办理教职工的退休手续。
3不按规定办理教职工的专业职务评审。
4不按规定办理教职工的社保、医保。
567防控措施及承诺
1严格按工资晋升及调整的政策文件办理。
2严格按政策规定办理在职人员的退休手续。
3严格按职称评审文件的规定做好资格审查关。
4严格按社保、医保的有关文件规定办理教职工的社保、医保。
5岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
人事科
姓名
徐夏敏
岗位职务
副科长
个人
工作
职责
职能
1.协助抓好有关师资培训工作。
2.协助做好小学教师职务评审工作。
3.协助做好教师专业技术职务聘任工作。
4.协助做好各级各类先进的评比推荐工作。
5.协助科室内同志做好各项工作。
6.完成领导布置的各项工作。
廉政风险点内容
1对教师职评中出现的各种问题的处理。
2对教师专业技术职务聘任中出现问题的处理。
3对教体系统各类先进评比条件的审核。
45678防控措施及承诺
1严格按照文件精神做好教师职评工作。
2严格按照文件精神做好教师专业技术职务聘任工作。
3严格按照文件精神做好先进参评对象的资格审查工作。
4567岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
人事科
姓名
郭建明
岗位职务
个人
工作
职责
职能
1．直属支部党务工作。
2．全市学校教职工年度考核工作。
3．系统内事业单位的年检工作。
4．科室内信息报道和领导交办的其他工作等。
廉政风险点内容
1不按规定发展党员。
2不按规定比例对教职工的年度考核进行把关。
3不按规定办理年检业务。
4567防控措施及承诺
1严格按《党章》及其它有关规定发展党员。
2严格按规定的比例对教职工进行年度考核。
3严格按规定办理年检业务。
4567岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
人事科
姓名
卢桂凤
岗位职务
个人
工作
职责
职能
1．做好教职工人事档案管理工作。
2．负责指导教育系统计划生育工作。
3．协助做好考察、调配等工作。
4．做好教师资格认定有关工作。
5．负责编制教育系统教职工名册。
廉政风险点内容
1对教师资格认定中出现的各种问题的处理。
234567防控措施及承诺
1严格按浙江省实施的《教师资格条例》细则执行。
234567岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
普教科
姓名
王焕才
岗位职务
副科长
个人
工作
职责
职能
1．主持科室全面工作。
2．协助领导规划学校网点布局设置。
3．指导学校严格执行教育法规。
4．具体负责全市学校教育管理。
5．负责小学、初中、高中招生管理工作。
廉政风险点内容
1执行教育法规不严。
2学校教育管理指导随便。
3招生过程中索要或收受礼品、礼金。
4567防控措施及承诺
1加强政策法规学习，熟悉管理业务。
2认真指导学校教育管理，不断提高指导能力。
3严守招生纪律，做到严格自律。
4567岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
普教科
姓名
张国良
岗位职务
副科长
个人
工作
职责
职能
1．协助领导做好普高教育、教学管理工作。
2．负责全市中小学科普工作。
3．协助领导做好普高招生工作。
廉政风险点内容
1未按招生制度安排就学。
2未按加分政策给考生加分。
3科普竞赛活动中未按成绩设奖。
4不科学地分解高考期望目标。
567防控措施及承诺
1严格遵循招生制度招生，杜绝人情招生。
2严格按照加分政策加分，不徇私枉法。
3在各类竞赛活动中，做到公开、公平、公正。
4按照高考成绩统计规律，科学分解高考期望目标。
567岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
普教科
姓名
裘春源
岗位职务
副科长
个人
工作
职责
职能
1.协助分管全市中小学幼儿园艺术教育。
2.协助分管全市中小学学生电子学籍管理。
3.协助分管小学教育管理。
廉政风险点内容
1未按规定办理转（休）学、复学等手续。
2在办理手续中接受对方礼品，接受对方宴请。
3在各类艺术活动评比中有失公平、公正、公开。
4在活动中接受学校宴请。
567防控措施及承诺
1严格按照规定办理转（休）学、复学等手续。
2耐心做好家长接待工作，尽快办理好各项手续。
3严于律己，在组织活动中做到公平公正公开。
4567岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
普教科
姓名
李炳炎
岗位职务
个人
工作
职责
职能
协助做好普高教育管理等工作。
廉政风险点内容
1接待来访态度方法等。
2宴请吃喝。
3招生工作时政策把关，情面把关。
4567防控措施及承诺
1加强学习。
2加强纪律观念。
3加强自身修养。
4567岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
普教科
姓名
楼利洪
岗位职务
团工委书记
个人
工作
职责
职能
1.协助领导做好中小学生德育教育工作。
2.协助领导做好特色教育工作和全市语言文字工作。
3.做好教体系统共青团工作和全市少先队工作。
廉政风险点内容
1优秀学生干部、三好学生、优秀团员（团干）评比打人情分；
2先进班级、团支部评比有失公平、公正、公开；
3在办理手续中接受对方礼品，接受对方宴请。
568防控措施及承诺
1严格按照规定办理各项手续；
2严于律己，在组织活动中做到公平公正公开。
34567岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
勤办
姓名
周东波
岗位职务
副主任
个人
工作
职责
职能
负责分管勤工俭学一线发展与管理及统计
廉政风险点内容
1不按规定进行一线管理及统计
2借公务接待之机公款吃喝
34567防控措施及承诺
1严格按规定进行一产管理及统计
2严格执行公务接待规定
34567岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
勤办
姓名
钱建华
岗位职务
副主任
个人
工作
职责
职能
1．负责学校物品政府采购管理工作。
2．负责学校食堂、校店招投标管理工作。
3．负责学校校簿、校服、学生生活用品采购工作。
廉政风险点内容
1部分学校未按规定采购。
2部分学校食堂、校店承包期到期未按规定公开招投标而续包。
34567防控措施及承诺
1严格按规定办手续，应先批后买。
2原则上食堂、校店承包期到期应重新招投标。
34567岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
勤办
姓名
钱子平
岗位职务
勤办副主任
个人
工作
职责
职能
1.负责帮困助学工程和爱心营养餐工程的组织实施工作。
2.负责大学生助学贷款和应征入伍学生学费补偿、代偿的审核工作。
3.负责勤办（校企公司）的资产管理和财务报销工作。
4.协助主任组织开展校（园）方责任保险工作。
廉政
风险
点内容
1未按政策规定严格审核，造成不合政策规定的学生享受助学资金或没有做到应助尽助。
2未按政策规定严格审核，造成助学贷款不能及时偿还。
3不按规定管理、登记资产，造成资产流失或损毁。
4在向核算中心报帐工作中，对支出的原始凭证审核、检验工作不细致，导致实际不合要求的原始凭证进行报帐。
5防控
措施
及承诺
1严格按政策规定组织实施帮困助学工程和爱心营养餐工程，做到公开及时，应助尽助。
2严格按政策规定进行网上申报和审核，并与当地银行做好衔接，及时做好应征入伍学生学费补偿、代偿的审核工作。
3严格按嵊州市行政事业单位国有资产管理要求，做好资产的登记和管理工作。
4认真执行财务制度，严格把好费用报销关、资金进出关。
岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
体育科
姓名
俞益军
岗位职务
副科长
个人
工作
职责
职能
1．组织开展各类体育竞赛活动。
2．组织体育考核评优。
3．负责体育相关证书的审批、发放。
4．负责学校体育工作管理。
5．负责全市业余训练工作。
6．组织开展各种群众体育活动。
7．参与体育设施建设规划工作。
8．本科室各项综合性业务工作。
廉政风险点内容
1在办理体育相关证书时，未按规定程序及要求办理，“卡、拿、要”造成不良影响。
2组织开展各类体育竞赛，没有按照公开、公正、公平原则操作。
3体育考核评优工作有失公正，照顾关系户，人情户。
456防控措施及承诺
1加强政治思想学习和业务学习。
2严格执行办证程序和要求。
3规范各类体育竞赛，严格执行公开、公正、公平原则。
4体育考核评优工作规范化，严格公正的操作。
567岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
体育
姓名
过德富
岗位职务
个人
工作
职责
职能
1．协助体育科组织竞技与群众体育工作。
2．负责健身气功站点的审批和管理。
3．负责体育社团的审批和管理。
4．协助绍兴市体彩中心在嵊州的网点审批和管理。
廉政风险点内容
1不按规定进行行政审批工作。
2在各项行政审批和管理中违反规定索要或以收对方礼品，接受对方宴请。
3456防控措施及承诺
1严格执行行政审批，规范申请审批程序。
2加强业务学习，不断提高办事管理能力。
3认真细致、踏实工作，严防出差错。
4在各项审批管理活动中，坚持公开、公平、公正原则，进一步规范操作程序，接受组织和群众监督。
5在各项审批管理中严格自律，切实维护公共利益。
6岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
体育科
姓名
张哲嗣
岗位职务
个人
工作
职责
职能
协助科室同志工作
廉政风险点内容
1以廉政建设规定要求自己，自觉做到廉政勤政
234567防控措施及承诺
1234567岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
体育科
姓名
应利钢
岗位职务
办事员
个人
工作
职责
职能
1．负责开展浙江省体育强镇创建活动。
2．负责实施“新农村小康体育工程”浙江省小康体育村创建工作。
3．负责绍兴市体育特色村、农村体育俱乐部创建工作。
4．负责篮球、足球、排球业余训练调研工作。
5．协助科
长开展本级各项比赛组织工作。
6．协助科长做好社会体育组织网络建设，参与社会体育组织管理工作。
7．协助科长开展体育“三下乡”活动。
廉政风险点内容
1不按创建活动规定程序进行审报、实地踏看、评估等事项。
2不按规定审报创建单位，向创建单位索要或收受礼品，接受对方宴请。
3未按规定了解各训练点实际训练情况，只做纸上谈兵，敷衍了事。
4未按规定组织各项赛事，对比赛的运作及结果进行人为的操作。
5678防控措施及承诺
1加强对创建标准的学习，严格按照创建标准确定申报单位。
2严格按照有关文件规定办理确定申报单位，做到实事求是,公正客观。
3严格按照科室工作计划，多与训练点教练交流、讨论等互动活动，发现问题，及时上报、处理。
4加强对各项比赛的业务学习，提高自身素质，严格按照有关比赛的竞赛规程执行。
567岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
安监科
姓名
刘立红
岗位职务
负责人
个人
工作
职责
职能
1．负责安监科的日常管理工作。
2．负责教体系统安全管理监督工作。
3．负责安全隐患督查工作。
4．协调相关部门，牵头相关科室做好安全事故的应急处置。
5．负责对安全事故的调查、处理工作。
6．负责安全专项经费监管工作。
廉政风险点内容
1安全责任不落实，安全制度不落实，造成责任事故。
2对已发现的安全隐患，未能及时采取相关措施而造成安全事故。
3已发生的安全事故，因未及时处理而产生新的安全事故
4专项经费监管不到位而造成工作失误。
5防控措施及承诺
1建立完善科学的安全工作考核制，落实安全责任，落实安全制度。
2建立安全隐患排查、处置、报告等完善的管理制度。
3对发生的安全事故迅速及时合理地处置。
4建立安全专项经费的使用及管理制度。
56岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
安监科
姓名
任志军
岗位职务
个人
工作
职责
职能
1．协助科长做好学校安全监督管理工作。
2．做好科室内务工作。
廉政风险点内容
1安全监管方面经验不足，敏感性欠强。
2资料管理出现差错。
34567防控措施及承诺
1加强锻炼，不断提高。
2虚心、细心、责任心上下功夫。
34567岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
监察室
姓名
吴亚凤
岗位职务
副主任
个人
工作
职责
职能
1.落实党风廉政建设、行风效能建设责任制。
2.协助勤办做好学校物资采购招投标工作。
3.完成局、室领导交办的其他工作。
廉政风险点内容
1对干部职工在党风廉政建设、行风效能建设以及工作考核上监督不力、考核不严。
2对在学校物资采购招投标工作中监督不力。
3456防控措施及承诺
1认真执行监察室工作规则、规程以及监察室工作人员岗位职责。
2认真落实党风廉政建设责任制、行风效能建设各项规定。
3加强政治思想学习和业务学习，不断提高自身综合素质。
456岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
财基科
姓名
张奠鹏
岗位职务
副科长
个人
工作
职责
职能
1．负责学校及局本级的财务管理。
2．负责学校建设规划及基本建设的管理。
廉政风险点内容
1未按规定安排专项资金。
2未按规定建立财务制度。
3未按规定实施工程公开招标。
4未按规定实施工程管理。
567防控措施及承诺
1严格按专项资金管理条例安排，做到不截留、不移用。
2建立和完善规范系统的财务管理制度。
3严格按规定实施工程公开招标，50万元以上工程进市招投标中心，50元以下工程进乡镇招标中心实施公开招标。
4严格按规范实施工程管理，从勘察、设计、招标、监理、竣工验收、决算审计到建设资料归档均实施规范化管理。
5岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
财基科
姓名
周士成
岗位职务
会计
个人
工作
职责
职能
1．协助科室长编制并执行教体局本级预算及学校预算，负责编报年终决算，教育经费年报。
2．落实义务教育经费保障机制到位情况检查及汇报。
3．基础教育债务及化解情况统计。
4．严格遵守、执行国家财经法律法规和财会制度，做好会计工作。
廉政风险点内容
1编制报表数据不够准确，影响教育系统考核。
2债务统计不严密，导致漏报，影响化解任务。
3不按规定制单、审帐，导致会计核算不规范。
4567防控措施及承诺
1实事求是，认真编制报表、预算，准确反映事业发展水平。
2仔细核实，谨慎处理各类教育债务，做到数据准确。
3认真执行财经纪律，对违反规定或不合格的凭据拒绝入账。
45岗位廉政风险点和自我防控承诺表
科室
财基科
姓名
应君钗
岗位职务
个人
工作
职责
篇三：物资管理廉洁风险点自查表
廉政风险点自查表项目自查时间：年月日一、项目前期做好图纸会审、上报材料计划、对下劳务招标、合同签订、办理各项手续、安全技术交底、施工组织设计报审等工作面。二、施工过程1.安全管理：项目建设过程中，落实公司安全管理制度，做好自查、自纠及整改工作。2.质量管理：严格按照设计图纸及相关规范施工，把好各项节点质量关，同步编制好技术资料。3.进度管理：按计划节点组织施工，根据施工实际需要，对出现的偏差及时调整。4.成本管控：做好对上对下成本管控，根据项目承建目标，确定目标成本，严格控制施工过程，及时办理签证、变更资料，负责工程款回收。同时做好人材机管控、成本归集。待项目竣工后，做好成本核算。5.工程资料：各岗位资料根据项目进度跟进及时，按时报送资料员汇总成册。三、项目后期1.施工竣工阶段验收、撤场等工作。做好竣工清理、自检及申请，推进协调相关单位完成验收工作，同时处理好工程质保期内的相关工作。2.结算审计阶段工程结算、移交等工作。与项目运行管理单位做好对接移交，完成竣工结算审计工作。潜在廉政风险点项目前期1、是否存在分解项目规避招标情形。2、是否存在评标不公正、过程不公开、对投标单位区别对待情形。3、劳务队伍招投标是否存在利益输送关系。4、材料计划报送是否存在超设计报用，材料实际使用量及消耗量、余量是否相符。防控措施风险等级1、对劳务队伍的招投标过程进行全过程跟踪，确保招投标过程公开透明；对劳务队伍资质及施工能力进行甄别2.对图纸齐全工程核对材料需用量计划，对施工用毕材料核实入库数量及实际使用量。3、按照相应招投标制度要求，强化工作程序规范工作方法，严格按照招投标管理程序开展招投标工作。1、加强日常巡视，对巡视项目的施工过程——安全管理安全措施落实情况进行登记，对1、项目管理人员对公司及集团安全要求落实落实不到位的问题提出现场整改。是否到位。2、建立安全物资使用台账，对耗用2、安全物资使用是否全部应用于项目施工，量大的安全文明施工用品进行重点是否存在虚报瞒报情况。监管。施工过程——质量管理1、是否存在以放松质量要求达到个人利益获取的情况产生。2、默许、纵容分包单位偷工减料、使用不合格材料。3、是否存在默许纵容分包单位在施工中不执行工艺要求，粗制滥造。1、加强现场质量管理，对现场质量检查中存在的问题进行现场整改，同时说明问题原由。2、建立规范化的施工管理体系，严格执行三级验收制度，规范验收程序，特别是隐蔽工程验收程序。中中高施工过程——进度管理施工进度是否与进度计划及工期要求相符定期将施工进度与进度计划进行对比，发现偏差及时采取相应赶工措施进行纠偏低施工过程——成本管控对工程施工过程以外产生的签证对上对下结算工程量进行对比核算，查看是查验影像资料留存情况。否有超设计工程量结算情形。施工过程——工程资料1、是否存在计量资料造假，利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。2、工程资料归档整理与工程形象进度是否相符。3、重复计量或计量错误。1、隐蔽工程施工时，留存影像资料备查。2、对施工现场工程进度查验过程中，明确各资料节点汇编进度，检查其进度相符程度。3、使用计量软件编制计量报表，对清单进行拆分，避免重复计量和计量错误。1、加强项目自检，提高自检要求及标准，提高验收评价。2、建立竣工验收工作台账，确定各项目验收节点，将各节点规定的完成情况纳入个人绩效考核。1、采取明察暗访等方式，发现是否存在劳务分包单位违规宴请、项目管理人员违规收受礼品现金等行为。2、严格对图纸工程量进行核算，确保签证过程中影像资料齐全。3、规范计量及签证程序，严格执行管理程序、审批程序。中中项目后期——竣工验收1、对项目现场进行清理检查，确保工完料清，现场无遗留施工物料。2、各项目负责人是否及时联系相关单位推进竣工验收工作。项目后期——结算工作1、在结算过程中是否存在对各施工管理单位吃拿卡要行为。2、在对下结算中是否存在恶意偏袒分包单位，多计量，随意增加现场签证的行为。低高部门负责人意见：签字：年月日廉洁监督员意见：签字：年月日分管领导意见：签字：年月日1.本表一式三份，项目部、廉洁监督员及公司各存一份；2.廉政风险点主要从项目建设周期各个阶段进行自查，找到可能引起不廉洁的因素，填报风险点；3.风险等级按发生几率大小、可能造成的危害程度研判为高、中、低三个风险等级；4.廉洁监督员履行好监督职责，督导好监督范围内的项目负责人落实好自查工作。第2页，共2页
篇四：物资管理廉洁风险点自查表
廉政风险点排查汇总表
序
号
(1)索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物；
(2)接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；
(3)在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；
(4)利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益；
(5)违反规定多占住房，或者违反规定买卖经济适用房、廉租住房等保障性住房；
(6)个人或者借他人名义经商、办企业；
(7)违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；
(8)用公款报销或支付应由个人负担的费用；
(9)用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员所有岗位
资格；
(10)违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；
1建设局
(11)非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；
(12)利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；
(13)在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；
(14)违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；
(15)虚报工作业绩；
(16)大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；
(17)在民主推荐、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；
(18)以不正当手段获取荣誉、职称、学历学位等利益；
(19)从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动.(20)不按照规定程序和德才兼备原则推荐、考察、酝酿、讨论决定组织人事管理
任免干部；
(21)用人失察失误造成严重后果；
(22)在工作调动、机构变动时，突击提拔、调整干部；
单位
风险岗位
风险点表现形式
(23)在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊；
(24)利用职务之便私自干预下级或者原任职单位干部选拔任用工作；
(25)私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部任免等有关情况；
(26)采取不正当手段为本人或者他人谋取职位；
(27)利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益；
(28)考察干部不认真、不细致、不全面，马马虎虎走过场；
(29)考察干部不实事求是，不客观公正，弄虚作假或故意刁难被考察人；
(30)考察材料失实、失准，不能准确全面反映考察对象真实情况;(31)不执行考察工作回避制度；
(32)违反规定程序和管理权限组织实施干部考核；
(33)在考核中弄虚作假，不实事求是，不客观公正；
(34)违反有关规定，随意建议、确定干部考核等次；
(35)不按照有关规定集体讨论审定干部考核结果；
(36)把关不严，审核不准,致使不符合评先标准条件的单位或个人被推荐上报，造成不良影响；
(37)违反评先晋级原则，擅自授意下级办理先进称号或晋升职级申报，或私下许诺先进称号或晋升职级等，造成评先晋级工作显失公平公正；
(38)不按有关规定集体讨论审定评先晋级结果；
(39)不按照规定要求集体讨论审定党员发展对象；
(40)放松对党员政治、思想道德方面的学习、教育；
(41)不按照规定要求发展党员，或违反程序规定发展党员；
(42)不按照规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费；
(43)对政策把握不准或工作不严谨，致使干部工资发放出现失误，造成不良影响；
(44)无故不及时对工作人员进行正常调资；
(45)违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；
(46)在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正当利益；
(47)不按照规定要求集体讨论审定人员招聘条件、程序及招考办法；
(48)不按照有关规定制定招聘简章，以及向社会公开招考；
(49)保管不善，造成人事档案丢失或材料缺失;
(50)管理不严，造成本人或他人擅自涂改档案信息.(51)因财务机构、人员设置不规范，职责不明确、分工不合理、内控制度不健全，人员未经专业培训、未具岗位资格等，造成财
务管理混乱，出现资金挪用、贪污等问题；
(52)违反财务管理审批规定和程序，擅自直接审批经费支出；
(53)不按照批复的部门预算执行，资金使用随意，专款不专用；
(54)因违规办理预算编制、预算执行、决算、凭证复核记账结账、编制财务报告、会计档案管理等业务，造成预算编制不规范、凭证账实不符、财务报告不准确，给财务工作带来不良影响；
(55)授意、指使或联合出纳人员共同提取现金，出现贪污、挪用公款问题；
(56)票据审签把关不严，导致资金挪用、违规支出和贪污问题；
(57)违规办理票据审批、领发、核算、保管,造成票据账实不符、票据账务核算错误；
(58)违反阳光工资有关规定发放钱物，并假借正当列支项目名义虚财务管理
开票据核销,或从下属单位、协作企业列支；
(59)利用单位银行账户为其他单位或个人套取现金，私存私放公款，多头开户，截留公款；
(60)虚构支出业务内容，涂改凭证金额，出现贪污问题；
(61)银行票据的购买、领用、保管手续不健全，领用、核销的手续不严密，撕毁票据或盗用凭证，擅自提现；
(62)支出票据的审批或授权批准手续不健全，予以报销；
(63)不按照规定制单录入原始凭证，不及时传递会计凭证，影响正常工作；
(64)不按照财务管理规定实行日清月结，现金、银行存款、单位公务卡等核对不及时，资金管理混乱，出现短款现象；
(65)不按照有关规定严格保管个人财务信息化密码，给核算软件造成影响；
(66)审计工作不实事求是，弄虚作假，审计报告不真实；
(67)对单位资金使用以及社团组织收取的费用监督不到位。
(68)固定资产使用和分配不符合规定，不履行审批手续，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有；
资产管理
(69)固定资产管理混乱，账册不全、账卡不实、账务不实，造成固定资产流失；
(70)因工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失；
(71)对列入政府采购目录范围内的物品，不经政府采购中心，擅
自采购，导致损公肥私或重大损失；
(72)物资采购未经审批或超越授权审批；
(73)验收程序不规范,造成账实不符或资产损失；
(74)重复购置，导致资产浪费；
(75)公用物品采购组织不健全，操作不规范，监督无措施，导致
“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪问题。
(76)车辆管理不严，公车私用现象时有发生；
(77)对车辆驾驶人员缺乏教育管理，违反交通法规行为时有发
生，造成不良社会影响；
车辆管理
(78)不按照审批程序维修、保养车辆，或者不按照规定到定点企业维修、保养车辆；
(79)虚开车辆维修、保养票据金额报销；
(80)车辆加油等行为随意、混乱，不按规定进行费用结算；
(81)虚开加油票据或用他人加油票据报销。
(82)使用印章不履行审批登记手续，私用、乱用、滥用印章，造成严重后果；
印章档案管理
(83)工作责任心不强，造成档案缺失、损坏、外传；
(84)不按照规定要求借阅、复印档案；
(85)档案保密、查阅制度执行不严，私自接待查档人员，造成泄密行为.(86)
对全局重大事项、重点工作、基建项目不认真履行纪检监察职责或者履行职责不到位，导致工作无法顺利开展或出现重大违
纪问题；
(87)
不按规定受理和处理干部职工申诉和控告，侵害当事人合法
权益；
(88)对违法违纪问题隐瞒不报、压案不查或向违纪违法者透露消息，随意降低对当事人的处理决定；
纪检监察
(89)在案件查处中泄露秘密，导致案件查处困难，举报人、证人被打击报复；
(90)违反法定事由、法定程序调查处理违法违纪行为；
(91)滥用纪检监察部门职权或者超越纪检监察职责范围进行监
督检查；
(92)贪污单位和个人上缴的钱物；
(93)对信访反映的情况不调查、不处理、不上报；
(94)在信访接待工作中，工作粗暴、推诿、敷衍、拖延受理；
(95)将信访人反映的情况透露给被检举、揭发人，造成信访人
被打击、报复。
(96)不按照规定标准和程序推荐、申报个人或集体荣誉；
(97)群众观念淡薄，不公正维护职工群众合法权益；
工会岗位
(98)不按照规定标准收缴工会会员费，或挪用、截留、私分会员费；
(99)假借工会工作名义使用工会经费。
(1)不按照规定标准和程序推荐、申报个人或集体荣誉；
团工委岗位
(101)不按照规定标准收缴团费,或挪用、截留、私分团费；
(102)假借团员活动名义使用团费。
(103)违反审批程序规定超计划发放项目资金；
(104)为谋私利或部门利益，或图利施工企业，以变更、增加项目内容等为由，虚报冒领项目经费；
工程项目建设
(105)对不达质量标准的建设工程项目给予验收通过；
(106)不按照规定标准和程序推荐、申报优质工程；
(107)在工程施工、监理、设计等企业支付与工程无关的费用；
(108)利用职权和职务上的影响向施工企业推荐施工队伍，推销建材、用品等.(109)发现安全生产隐患，隐瞒不报，处置不力，造成不良后果；
(110)群众观念和服务意识淡薄，不公正维护建筑民工合法权益。
(111)违反审批程序规定超计划发放绿化项目资金；
项目安全管理
(112)发现工程质量问题，隐瞒不报，处置不力，造成不良影响；
(113)对不达质量标准的绿化工程给予验收通过；
(114)为谋私利或部门利益，或图利施工企业，以变更、增加项目内容等为由，虚报冒领项目经费；
(115)利用职权和职务上的影响向园林绿化企业推销苗木、用品等。
(116)对不具备《建设工程规划许可证》申领条件的单位或个人，作出规划许可；
(117)对按规定需征求有关部门及利害关系人意见的项目，未征求意见即核发《建设工程规划许可证》；
规划审批管理
(118)对无立项批文和土地使用证的项目，核发《建设工程规划许可证》；
(119)未经审批，擅自改变建设工程规划许可内容；
(120)不按照规划许可放线、验线；
(121)对逾期的临时《建设工程规划许可证》不公示注销。
房产局(122)不严格执行挖掘占用施工现场管理有关规定，降低质量标准,放松监督管理，造成不良后果；
(123)对不具备办理城市道路、绿地、河道挖掘占用、城市树木移植砍伐、修剪初审手续条件的企事业单位，给予初审通过；
(124)越权办理城市道路、绿地、河道挖掘占用、城市树木移植砍伐、修剪审批手续，造成不良后果；
市政工程养(125)对未达移交标准的市政设施，给予验收通过，办理移交手护
续；
(126)不按规定放松检查考核,造成养护工作不到位，影响设施正常使用及运转；
(127)对未达维护标准的市政设施，不督促整改，造成不良后果；
(128)对市政设施养护计划未认真审核、实施及提出指导性意见，导致设施得不到及时维护，维护成本增加；
(129)对涉及本单位利益的投诉举报,调查处理避重就轻。
(130)对不符合监督申报手续的建设单位,给予办理申报手续；
建安工程质(131)对未达质量标准的工程给予验收通过；
量
(132)对不符合竣工验收备案条件的工程项目，违反有关规定和程监督管理
序予以备案。
(133)对工程质量放松管理，监督不力，造成不良后果.(134)将资质不佳的中介机构纳入中介机构预选库，或年度量化考核不实事求是，将不合格的中介机构继续留库；
(135)组织招标的中介机构因收受投标企业贿赂或接受投标企业其他形式的利益，违规操作,致使特定的投标企业中标；
招投标管理
(136)出于部门利益需要,擅自将工程项目交给中介机构和建设单位自行招标，缺乏有效监管；
(137)暗示组织招标的中介机构违规操作，致使特定的投标企业中标；
(138)不按规定要求摇号产生工程监理、招标代理等中介机构；
(139)循私舞弊，不公正评标。
建筑市场管(140)放松管理，发现问题不依法查处；
理
(141)违规管理，滥用监督检查权。
建筑税协管(142)碍于情面，有法不依，致使建筑税流失、国家利益受损；
理
(143)收受纳税对象贿赂或接受纳税对象其他形式的利益。
(144)审计方案不明确，重点不突出，过程不精细，流于形式走过内部审计
场。
(145)不能及时发现问题，解决问题的建议针对性不强。
(146)弄虚作假，对发现的问题不及时报告的。
工资福利管理
政府采购管理
(150)违反干部选拔任用管理相关规定，违反相关程序决定任免干部。
干部选任
(151)利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益。
(152)不按德才兼备的原则选拔干部，用人失察失误造成严重后果。
(153)考察不认真、不细致、不全面，流于形式走过场。
干部考察
(154)考察材料弄虚作假，严重失实、失准，不能准确全面反映考察对象真实情况。
工作人员招录
(155)违反程序、擅自做主、随意录用工作人员。
(156)违反原则，利用招工之际谋取私利。
(157)把关不严、审核不准，致使不符合上报条件的单位或个人被推评先评优
荐上报，造成不良影响。
(147)工作不细或把关不严，造成工资、奖金、津补贴发放出现失误，造成不良影响。
(148)不按照相关规定或不履行报批手续，擅自发放津补贴。
(149)不按照政府采购的相关规定，擅自采购物品。
(158)违反评选原则，私下许诺先进称号，造成评先评优显失公平。
保障房申购初审
(159)违反相关规定，违规进行受理的.(160)利用初审，谋取个人利益或为他人谋利的.(161)把关不严，审核不准，造成不良影响的.租赁补贴初审发放
住房补贴审核
(162)违反相关规定，不按程序进行受理的。
(163)利用初审，谋取个人利益或为他人谋利的。
(164)把关不严，审核不准，造成不良影响的.(165)违反相关规定，不按程序违规审核的。
(166)补贴金额未按相关规定核算的。
(167)违反政策规定，应该受理而不受理的。
房屋结构变
动许可受理
(168)故意刁难管理相对人造成不良影响的.(169)利用受理权限谋取个人或为他人谋取利益的.(170)不认真调查，造成房屋面积和定附着物数量与实际情况有出拆迁调查
入.(171)利用调查，弄虚作假，谋取个人利益或为他人谋利的。
企业拆迁补
(172)不按相关程序规定确定执行补偿标准的。
偿
民房拆迁补偿
集体土地
无证房补偿
集体土地一证多户的认定和补偿安置
拆旧房屋招投标
房屋租赁登记备案
房屋租赁代征税收
(173)借机谋取个人利益或为他人谋利的.(174)对重大病残、特殊困难户的适当人性化照顾,不认真研究确定标准或不按相关程序规定确定标准的。
(175)借机谋取个人利益或为他人谋利的。
(176)不按相关程序规定确定执行补偿标准的。
(177)借机谋取个人利益或为他人谋利的。
(178)不按相关程序规定确定执行补偿标准的.(179)借机谋取个人利益或为他人谋利的。
(180)不按照旧房屋招投标相关程序。
(181)不履行相关手续，暗箱操作，造成不良影响.(182)不按规定收取登记备案手续费或乱收费。。
(183)挪用、截留、私分登记备案手续费，收费不开票
(184)不按规定收取房屋租赁税，擅自多收或少收税款。
(185)税款上缴不及时，滞留、截留、挪用税款
(186)不按照政策和相关规定进入市招投标平台或经区招投标平台进建设工程项行招标的以及擅自拆分工程招投标的。
目、建筑材(187)泄露标底等招标重要信息、控制潜在投标人投标、提倾向性建料招投标
议等影响公正、公平、公开进行的。
(188)插手干预招投标工作，为个人或他人谋取利益的。
(189)不认真验收采购建筑材料，造成不良影响或损失的。
工程建设管(190)不严格监督工程质量、进度，造成工程质量不达标或因质量理
问题造成严重事故.(191)利用管理之便,故意刁难施工单位，吃、拿、卡、要的。
(192)不认真核查签证，造成不良后果的。
(193)工程量变更不履行规定的程序和手续擅自签证，或对工程量变工程签证
更实施情况不严格把关，造成工程量虚增的。
(194)弄虚作假，虚报工程量的.(195)利用管理之便吃拿卡要和收受贿赂的。
(196)工程款不按合同约定支付进度和比例支付的，或支付明显存在工程款支付审核
不公平的.(197)工程款支付不严格履行规定的审批程序或不严格审核把关，造成不良影响或资金损失的。
资金的使用(198)违反原则和监管、审核不细、不严，造成资金使用不当或
与核拨
资金浪费。
(199)不按规定使用专项资金，造成借用或挪用。
(2)自设小金库，隐瞒部分收入不入帐，造成不良后果和影响。
财务报销费用支付
(201)把关不严，审核不细，导致手续不全、不合法的票据报销和费用支付的。
(202)不严格把关，导致报销、费用支付出现错误，造成损失。
固定资产管理
(203)不履行购置固定资产相关程序或手续的。
(204)不及时登记、盘点核实，造成帐物不符。
(205)不严格管理，造成固定资产流失.对下属公司的监管
会议记录
印鉴管理
档案管理
采购岗
报账员岗
保密员岗
接待咨询
3科技局
项目申报
(206)不按相关规定程序和议事规则对重大事项进行决策，造成不良社会影响和重大经济损失。
(207)资金监管使用不当，导致国有资金流失或造成严重浪费。
(208)重要会议记录不全，影响工作
(209)多人管理，手续不全，随意外带
(210)文件归档不及时或丢失，使用不便
(211)资料登记、管理混乱，难以查找
(212)不按程序报批、随意采买、浪费严重
(213)不按财务规定处理、手续不全
(214)不按照相关规定保管、记录，泄露重要人事、经费、处罚事项等内容
(215)态度生硬、冷漠;对政策理解不透，解释不清；相互推诿
(216)不及时将项目申报信息传达带基层，不能给企业及时指导，人为设置障碍
科技经费核(217)不按相关流程、标准执行，存在人情经费、上级经费、关系定
经费，或收取关联单位好处
项目管理
(218)立项后的项目疏于管理，不了解项目进展、成果以及效益
政策兑现
人事任免
招商岗
招商管理
日常管理
安全管理
4区委办
机要值班
5人大办
固定资产
(219)没有及时掌握企业信息，造成遗漏；审核过严或过宽，造成不公
(220)不按相关程序、条件执行
(221)不够热情，政策不熟悉，情况不了解
(222)招商中随意承诺，资源浪费或流失
(223)不能为企业及时解决水电等日常工作保障
(224)管理不到位，存在安全隐患
(225)涉密文件的签收、传阅、回收、销毁过程中的失密、泄密情况
(226)保管不妥或变卖而造成固定资产流失
采购
人事
(227)没按采购程序、虚假采购
(228)不按组织程序、暗箱操作
(229)坐收、坐支、截留收入不入账，私设“小金库”。
(230)违规发放津贴、补贴和奖金。
(231)弄虚作假、未经公司主管财务负责人同意私自报销个人开支。
经费管理
(232)不按照规定管理、使用发票、致使发票损毁、丢失.(233)预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随意性，计划和控制的严谨性不强。
(234)资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的管理不能精确到位。
(235)隐瞒现金收入，据为己有。
(236)未经批准私自将银行存款转出，挪做他用.报账管理
(237)改动报销凭证，将他人已报账的凭证金额改大，骗取现金。
(238)在他人已报账的凭证后插入粘贴支出票据，增大报销金额，骗取现金。
(239)抽取他人前已报账凭证，重新报销一次，骗取现金。
档案管理
6政府办
(240)丢失、损毁
因公出国人
(241)督促因公出国人员在执行公务回国后15天(以入境日期为准)员护照
人事管理
内将护照交市外办统一保管
(242)人事管理、干部任用、考核考评、评先评优
(243)大额开支民主讨论规范使用
(244)资产购置、管理使用及处置
(245)表现为：可不接待的安排接待、超标准接待、不在定点场所接待、接待前不请示、不通过规范渠道安排接待等
到基层指导(246)主要表现形式有：不轻车简从、随意接受吃请、索要或接受工作
物品、将不该透露的情况透露出去
7政协办
财务管理
资产管理
公务接待
干部人事工(247)主要表现形式有：考察干部不认真、细致，不客观公正、不8纪委
如实反映干部表现；干部工作中跑风漏气
作
财务及办公
(248)对不按规范程序使用资金、物品等现象把关不严；对列入政用品
府采购目录范围内的物品，不经过政府采购中心，擅自采购；固定管理
公车管理
资产管理不严格
(249)对不按规范程序使用公车的现象把关不严；对车辆驾驶人员的教育管理不严
档案及公章(250)档案的登记、归档、查阅管理不规范；未按规定程序使用公管理
章
公务交通费审核
(251)给不符合发放条件的人员发放公务交通费；
(252)不按规定的标准发放公务交通费。
干部电子廉政档案
(253)不及时、不如实登记
(254)廉政文化示范点创建工作脱离基层实际，为创建示范点而创廉政文化示范点创建
执法监察项
目立项
建，廉政文化活动群众参与度不高，造成铺张浪费。
(255)示范点标准把关不严，检查不实，影响基层积极性。
(256)被动参与、难以实施有效监督
执法监察项
(257)对应该立项的调查项目不予立项的、立项不及时或无正当理目立项
由立项的(258)不能根据“实施方案”全面有效实施监察
(259)不按照职能规定擅自扩大调查权限
(260)执法监察人员办理的执法监察事项与本人及其近亲属有利害关系，影响调查
(261)依法行使执法监察职能时，受其他行政部门、社会团体和个人的干涉。
(262)工作组少于2人.未确定责任人,工作组成员不能对各自承担执法监察项
目实施
的工作各负其责。
(263)取证不全、不足或故意怠于调查
(264)由于工作失误，使得违法行为主要证据灭失、隐匿、销毁等
(265)收集证据忽略形式要件，致使案证证据无效、事实不清，导致案件无法定性
(266)不能跟据监察掌握的实际问题下达监察决定或监察决定
(267)案件初查违反规定或者初查后发现当事人涉嫌违法不作处理
档案管理
(268)档案管理不当，造成档案缺失、损坏、外传，造成泄密行为
效能监察、纠风专项治
理立项岗位
效能监察、(269)立项前期调研不充分，随意立项；
(270)对应该立项的调查项目不予立项的、立项不及时或无正当理由立项的。
(271)不能根据工作方案组织实施；
纠风专项治
(272)不按照工作方案或职能范围，擅自扩大监察范围；
理实施岗位(273)方案实施少于2人，不符合工作纪律;(274)方案实施过程中向他人或单位泄露工作有关信息;
(275)方案实施过程中，工作人员不能正确履行职责，影响方案实施进行；
(276)擅自隐瞒、涂改证据材料或取证不全，因工作不负责任，使主要证据灭失、销毁等；影响工作进行；
(277)方案实施过程中发现违法违纪问题不作处理。
效能监察、纠风专项治
(278)不按档案局要求归案；
(279)不按规定要求借阅、复印档案资料
理归档岗位
(280)擅自涂改、抽取、调换档案资料；或因工作不负责任，遗失档案材料。
投诉受理岗位
(281)应受理而不受理，工作中有推诿现象；
(282)因保管不善将投诉件丢失；
(283)向被投诉人通风报信，或泄露投诉人信息。
(284)不按规定办理，擅自处置或超出办理范围；
投诉办理岗位
(285)故意拖延时间不及时办理或转办；
(286)办理过程中向被投诉人通风报信，或泄露投诉人有关信息；
(287)办理过程中避重就轻，走过场；
(288)办理中发现违法违纪问题不作处理。
(289)不按规定时间办结；
投诉办结岗位
(290)不按规定向投诉人反馈办理结果；
(291)擅自涂改、抽取、调换档案材料，或因工作不负责任，遗失投诉材料；
(292)不按规定要求借阅、复印投诉档案材料。
(293)应受理而不受理，工作中有推诿现象；
(294)接待受理举报人过程中工作方法不当，和举报人发生正面冲信访受理
突；
(295)实名举报没在规定时间内通知举报人已受理；
(296)因保管不善将信件丢失；
(297)向被举报人通风报信，或泄露举报信息。
(298)不按规定审批，擅自处置或超出办理范围；
(299)故意拖延时间不及时办理；
信访办理
(3)办理过程中向被举报人通风报信，或泄露举报人有关信息；
(301)办理过程中避重就轻，走过场；
(302)办理中发现违法违纪问题不作处理，或虽不够违法违纪层次，但已够上信访监督范畴而不进行信访监督。
信访报结
(303)不及时报结；
(304)草率报结；
(305)未经批准擅自报结；
(306)实名举报不逐项向举报人反馈，该奖励的不奖励举报人；
(307)擅自涂改、抽取、调换档案材料，或因工作不负责任，遗失举报材料；
(308)不按规定要求借阅、复印信访举报档案材料。
(309)为当事人通风报信，致使案源流失；
(310)初查工作避重就轻，违反规定滥用检查权；
案件初查
(311)案件初查违反规定或初查后发现当事人涉嫌违法违纪不作处理；
(312)案件初查报告、讨论案件中隐瞒真实情况，导致决策失当的。
立案
(313)对应该立案查处的案件不予立案；
(314)立案不及时或者无正当理由立案；
(315)向当事人或其他与案件有关的人员泄露案件情况；
(316)应该调查核实的违法行为而不调查核实；
调查取证
(317)调查取证不全、不足或故意急于调查，导致不能；
(318)由于工作失误，使得违纪行为主要证据灭失、隐匿、销毁等。
(319)滥用两规两指措施，给相关人的权益造成损害；
办案措施
(320)暂扣财物保管不善，造成丢失等；
(321)擅自处理、销毁暂扣财物；
(322)按规定应移送司法机关查处的，擅自决定不移送的；
案件移送移(323)发现应由其他职能部门管辖查处的违法行为，不移送其他部交
门的；
(324)不按规定及时移送审理室审理的.案卷管理
案件受理
案件审理
纪律处分
印章管理
9组织部
会议保密
(325)违反规定擅自借阅、涂改、抽取、调换案卷材料的；
(326)由于工作失误，致使案卷丢失、损毁的。
(327)受理未经形式审核式不符合移送审理条件的案件
(328)违反审理程序，未经审理阶段审核案件环节的必须程序，如权利义务告知、证据适度公开等
(329)违反规定宣布、送达和执行处分决定
(330)因各种原因疏于审查，且未经领导审批，对不该使用印章的材料加盖印章，给工作造成不良影响或损失。
(331)因保密意识不强或放松对自身要求等原因，可能对一些重大会议内容不能做到保密，而给工作带来被动影响。
组工专网管(332)因保密意识不强或放松对自身要求等原因，在专网使用上可理
能造成泄密事件.物品采购与(333)因管理不到位造成不执行政府采购预算制度，人为规避政府发放
党费管理
采购的等问题
(334)因疏于管理，可能导致党费使用不范围，甚至出现被挪用、贪污等违法犯罪行为。
党员发展
(335)因对基层发展党员工作疏于监管，导致工作不规范，甚至出现违规、违纪现象的发生。
干部选拔任(336)因违反《党政领导干部选拔任用工作条件》规定的原则、条用
件、程序和纪律选拔任用干部，造成用人失察、失误。
领导干部出
(337)因对护照、港澳通告证集中管理不规范或因私出国境审批手国境
人事管理
续办理不完备，可能导致违规违纪现象发生。
(338)在人事管理、干部任用、考核等方面，容易出现不正式、不规范、不公开的问题
(339)把关不严，审核不准，致使不符合推荐上报条件的单位或个评先晋级
人被推荐上报
(340)私下许诺政工职称晋升或弄虚作假
(341)不按规定要求发展党员，或违反程序规定发展党员
党员管理
(342)对党员管理和监督不够严格
(343)不按规定要求收取党费，使用党费
工会管理
10宣传部
财务管理
(347)票据管理把关不严，造成滞留、截留、坐支、挪用、贪污规费
(348)违反规定，私设小金库
固定资产管理
文化产业发
展专项资金
管理
档案管理
人事管理
11统战部
资金使用
履职违规
(344)不严格按照有关规定使用工会经费
(345)不按财务预算执行,随意使用资金
(346)违反政府采购相关规定采购物品
(349)固定资产管理不严，帐务不实，造成固定资产流失
(350)对固定资产使用和分配不符合规定，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有
(351)把关不严，审核不准，致使不符合推荐上报条件的单位被推荐上报
(352)管理不严，造成本人或他人擅自涂改档案信息
(353)人事管理、干部任用、考核考评、评先评优
(354)工作正常开支、公务招待
(355)收受礼物、违反原则、伪造记录等
12老干部局
综合管理
13机关工委
组织人事
经费管理
人事管理
(356)资产登记造册、资产台账建立不及时，有滞后现象
(357)发展党员材料审查不严，志愿书填写不规范
(358)有关程序不够规范
(359)干部选拔任用、考核容易出现把关不严、审核不准的问题。
(360)评先评优容易出现不公平、不公正的现象。
(361)财务方面容易出现核报手续不全、审核把关不严的问题。
资产管理
14政法委
(362)公务接待容易产生不经审批接待和超标准接待的现象.(363)购置固定资产容易忽视政府采购规定。
(364)固定资产管理容易发生录入系统不及时、随意处置的问题。
(365)容易发生利用职务之便，收受有关单位、个人的吃请、有价公共管理
证券和物品问题.(366)容易发生利用职务之便，为自己或他人谋取私利问题.(367)容易发生利用自身权利，为他人说情、打招呼问题。
帮扶专项资(368)困难职工帮扶专项资金无计划，使得资金使用效能发挥可能受15总工会
金管理
考核评比推优工作
16团区委
团干部任用
(370)基层直属单位团干部任用前须经团区委备案、批复，提供参考意见.批复前须经团区委领导班子集体研究决定
财务管理
17区妇联
资产管理
校长室
18党校
校长室
总务科
办公室
执行案件中的重大决定权
案件处理中
19法院
款项的流转
车辆的使
用、管理
律师、中介的关系
到影响，开支结构不尽合理
(369)可能偶尔会有重情面、轻原则的现象发生
(371)认真执行财务预算，无不合理开支，无挪用、误用现象发生，无数据不准确现象，管理制度健全
(372)在资产购置、管理使用、登记及处置过程中，无违反政府采购相关规定，定期进行资产核查、登记造册。
(373)行政主要负责人
(374)党支部书记、分管领导(教务科、函授科、调研科)(375)负责财务工作
(376)上传下达、统筹全校各科室工作
(377)随意查封、扣划、终结案件、拖延执行等等。
(378)案件处理和款项流转的脱节，容易造成拖延或不当放款
(379)公车私用、违章、夜不归库等。
(380)对熟悉律师及其他中介机构的关照、方便等。
不良社会影(381)对应当查处的渎职案件因地方干预而无法进行，引起群众不响
满，造成不好的社会影响。
检察机关形(382)对“因公”发生的渎职案件的查处,可能造成政府、党委与象
当事人自杀、病重
接受吃请
与案发单位、当事人、律师的执法人员的拒腐蚀能力
安全防范工
作过于依赖
(387)在自侦案件办案过程中，安全防范工作过于依赖硬件设施。
硬件设施
技术部门职20检察院
责到位
自侦案件超过12小时不立案
接待工作的方式方法
业务熟练、工作方法得
当
程序公正
监管措施不到位
监狱刑罚变
更执行有人
(344)监狱刑罚变更执行时(减刑、假释、保外就医、暂监外执行)存在一些人情因素。
情因素
程序公正
降低案件的诉讼标准、要求
21发改局
重大项目核(347)在项目专项治理中发现有些项目手续不全，不能保证项目
群众之间的矛盾处理不当，对检察机关产生不良影响。
(383)在调查接触当事人过程中因工作不到位，可能出现自杀、病重等意外情况发生.(384)办案中人情案、关系案的处理，有可能存在接受吃请的问题。
(385)与案发单位、当事人及律师之间的关系处理。
(386)执法人员的拒腐蚀能力。
(388)本院突审室全程录音录像无人跟踪负责
(389)自侦案件超过12小时不立案.(340)控申接待中稍有不慎即会造成当事人越级上访。
(341)对立案监督申请、刑事与民事申诉处理方法不当，可能造成当事人缠访缠诉。
(342)有时未能按规定给实名举报人书面答复。
(343)监狱、看守护病犯、顽危犯思想不见底，监管措施不到位。
(345)案件的审批程序严肃性。
(346)降低案件的诉讼标准、要求。
准申报备案
结婚受理审查
公开公平公正，以利于从源头上把关
（348）非双方自愿；
（349）男不满22周岁/女不满20周岁。
（350）双方有直系血亲或三代以内旁系血亲关系；
结婚受理登记
（351）男/女方已有配偶；
（352）双方未共同到婚姻登记机关申请办理结婚登记；
（353）本婚姻登记机关不具有管辖权；
（354）缺男/女方户薄。
（355）缺男/女方身份证；
颁发结婚证
（356）男/女方身份证不在有效期内；
（357）男/女方身份证与户薄上的姓名、出生日期不一致；
(358)其他.离婚受理审查
（359）非双方自愿；
（360）双方未共同到婚姻登记机关申请办理离婚登记。
（361）对子女抚养/财产及债务处理未达成书面协议；
离婚受理登记
22民政局
（362）男/女方属于无民事行为能力或限制民事行为能力；
（363）本婚姻登记机关不具有管辖权；
（364）缺男/女方户薄；
（365）缺男/女方身份证。
（366）缺男/女方结婚证；
颁发离婚证
（367）男/女方身份证不在有效期内；
（368）男/女方身份证与户薄上的姓名、出生日期不一致；
慈善捐赠
（369）收费不开票据；
（370）捐赠人对捐赠款物的具体去向难以了解清楚。
（371）对不符合受理条件的予以受理，对符合条件的不予受理；
低保受理审核
（372）未按法定时效做出受理或不予受理的；
（373）不能做到一次性告知，给申请人带来不便或者不能兑现服务承诺；
（374）对不符合低保条件的予以批准，对符合条件的不予以批准。
优抚资金审核
（375）抚恤补助金不按标准发放到位、挪用；
（376）无特殊情况，未在规定的时限内接受年检；
社会组织年检
（377）未办理有关变更登记或机构备案手续；
（378）违反有关规定乱收会费的；
（379）违反章程规定开展活动的。
(380)符合福利机构年检的申请，无正当理由不给予审批或逾期不办理；
福利机构年(381)对提供年检手续不全、材料不全等不符合法定条件年检的申请检
给予审批；
(382)对违反相应管理规定的，限期整改，整改到位的没给予年检。
(383)违反有关规定，随意建议、确定公务员考核等次；
公务员考核
(384)在考核中弄虚作假，不实事求是，不客观公正；
(385)违反规定的管理权限和程序,违规组织实施公务员考核。
(386)对信访反映的情况不调查、不处理、不上报；
信访
(387)在信访接待工作中，工作粗暴，推诿、敷衍、拖延受理；
(388)将信访人反映的情况披露给被检举、揭发人，造成信访人被打击、报复的。
(389)单位公章被私用、乱用、滥用，造成严重后果；
档案管理
(390)档案管理不当，造成档案缺失、损坏、外传；
(391)不严格执行保密制度，私自接待和查阅档案，造成泄密行为。
预算编制执(392)不按批复的部门预算执行,收入无计划，支出拨付不合理，行
随意使用预算经费.(393)利用基本账户为其他单位和个人套取现金，多头开户，截留公款；
货币收支管理
(394)虚构支出业务内同，涂改凭证金额，票据头尾不一致，挪用备用现金；
(395)支出票据的审批或授权批准手续不健全，予以报销；
(396)不按财务管理规定实行日清月结，不按规定及时核对现金、银行存款、造成资金管理混乱，出现短款现象.(397)对列入政府采购目录范围内的物品，未经过政府采购办，擅自采购的，造成重大损失的；
固定资产采购与管理
(398)采购未经审批，重复购置造成资产浪费；
(399)对固定资产使用和分配不符合规定，随意转借或据为私有；
(4)固定资产管理混乱、造成资产流失的。
内部审计
(401)审计工作不实事求是，弄虚作假，审计报告不真实；
(402)对单位资金使用监督不到位.(403)在公务活动中接受礼金和各种有价证券；
公共风险
(404)索取管理、服务对象或违法当事人钱物；
(405)接受可能影响公正执行公务的礼物馈赠、宴请及提供的各
种消费娱乐活动；
(406)接受下属单位和其他企业、事业单位或者个人赠送的信用卡及其他支付凭证；
(407)利用逢年过节、婚丧喜庆、工作调动、子女上学等机会接受礼金、礼品；
(408)用公款报销或支付应由个人负担的费用；
(409)用公款参与高消费娱乐活动；
(410)挪用、截留或贪污单位公款；
(411)用个人名义私存公款；
(412)挪用、截留罚没款和罚没物资的；
(413)违反规定，私设小金库；
(414)违反国家民政部、省民政厅、市民政局有关禁令、规定等。
教师录用
教师调动
招投标
招投标
招投标
(415)不按录用程序招聘，泄露工作秘密
(416)材料不齐上报，不按流程审批，为当事人说情
(417)招标过程中泄露计划，标书的制定过分倾向某个公司
(418)制定标书时倾向明显，设置技术壁垒
(419)制定标书时人为设置壁垒，让某个公司营利
(420)隐瞒收入、不及时上交收入；改动报销凭证，骗取报销金23教育局
出纳岗位
额；未经批准私自将银行存款转出，挪作他用；不按照规定合理使用发票，致使发票损毁、丢失
财务科负责(421)资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产管理不到人岗位
依法行政
位
(422)对举办民办教育机构许可并进行年度督查检查
校舍修建工(423)工程量清单和招标文件的制作，工程招投标、工程质量的监程
控和工程经费的决算
干部选拔任(424)对机关干部及直属单位领导干部的考察、考核、奖惩、聘解用
财务管理
工作中，可能存在不公开、公正
(425)负责局机关行政及所属单位财务预算、决算的编制及经费管理工作，可能出现管理漏洞
行政执法
24商务局
行政执法
(426)对致使农药残留超标蔬菜销售的，实施行政处罚，可能出现处罚不公正
(427)限额以下外商投资企业设立、变更及解散、终止的审批，可能出现办理不及时
商贸项目专(428)推动商业结构调整和社区商业、农贸市场建设，可能出现经项补贴
费审批和发放不合理
服务外包专
(429)协助企业申报扶持资金，协助推进全区服务外包人才培训、项资金
国际认证及市场开拓，可能通知不及时
外资企业补(430)负责全区外贸企业出退税协调服务工作，可能出现通知不及贴
时
(431)违反审批管理规定和程序，擅自直接审批经费支出；
(432)不按批复的部门预算执行，资金使用随意,专款不专用；
(433)因违反规定办理预算编制、预算执行、决算、凭证复核记账结账、编制财务报告、会计档案管理等业务，可能造成预算编制不规范、凭证账实不符、财务报告不准确，给财务工作带来不
良影响；
资金使用
(434)授意、指使或联合出纳人员共同提取现金，可能出现贪污、挪用公款；
(435)票据管理把关不严，导致资金挪用、违规支出和贪污问题;(436)违反规定办理票据审批、领发、核算、保管，造成票据账实不符、票据账务核算错误；
(437)违反阳光工资有关规定发放钱物，并假借合理名义虚开票据或从下属单位、协作企业违规走账；
(438)利用单位银行账户为其他单位或个人套取现金，公款私存，多头开户，截留公款；
(439)虚构支出业务内容，涂改凭证金额，票据头尾不一致，挪用现金；
(440)银行票据的购买、领用、保管手续不健全，领用、核销的手续不严密，撕毁票据或盗用凭证，擅自提现；
资金收支
(441)支出票据的审批或授权批准手续不健全，予以报销；
(442)不按规定制单录入原始凭证，不及时传递会计凭证,影响正常工作；
(443)不按财务管理规定实行日清月结，不按规定及时核对现金、银行存款、单位公务卡，造成资金管理混乱，出现短款现象；
(444)不按规定严格保管个人财务信息化密码，给核算软件造成影响。
(445)审计工作不实事求是，弄虚作假，审计报告不真实；
内部审计
(446)对单位资金使用以及社团组织收取的会费和费用监督不到位；
(447)固定资产使用和分配不符合规定，随意转借、调换、处置、变固定资金
更产权或据为私有；
(448)固定资产管理混乱，账册不全、账卡不实、账务不实，造成
25交通局
固定资产流失；
(449)因工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失，造成公有财产流失；
(450)对列入政府采购目录范围内的物品，不经过政府采购中心，擅自采购，造成重大损失或损公肥私问题；
(451)采购未经审批或超越授权审批；验收程序不规范，可能造成物资采购
账实不符或资产损失；重复购置，导致资产浪费；
(452)公用物品采购组织不健全，操作不规范，监督无措施，导致“暗箱操作"、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪问题；
(453)功能、概算、效益论证不够充分；
(454)不严格按有关规章制度和程序等进行决策；
(455)公示时间不足，页面信息不明显，导致投标单位少；
(456)投标文件要求不明确，投标单位相互串通，透露标底，投标单位馈赠礼品或有价证券；
(457)分析报告中存在倾向性问题；
工程管理
(458)指定单位或有倾向性意见；中标单位给予参标工作人没费用；
(459)通过改变设计，签证而增加造价；施工和审计时少做多签；不遵守签证制度；
(460)工程施工进度把握不准，偶有多付进度款现象；
(461)高于市场价采购;指定品牌及供应商；质次价高；
(462)降低验收标准；参与验收人员不符合规定；
(463)仓促验收、降低标准；参与验收人员不符合规定；
(464)对受理的影响的案件，瞒案不报，压案不查，弄虚作假，伪法律法规
造案情；
(465)申请材料不齐或不符合条件而进行受理；
(466)利用职务之便，徇私舞弊，收受贿赂；
(467)提干评优程序；
组织人事
(468)人员调配程序；
(469)人才引进、招聘、职称评定、工资等级。
公务活动
党费管理
工资福利管理
(470)在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用
26卫生局
(471)不按照规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费
(472)在工资、奖金、津贴核定上违规，为当事人谋取不正当利益
(473)不按照有关规定招录人员，在招录工作中谋取不正当利益
人员招聘
人事档案管理
(474)管理不严，造成本人或他人擅自涂改档案信息
(475)利用卫生行政许可职权索取、接受服务对象以及其他与行使行政许可、行政处罚
使职权有关系的单位或者个人的财物、接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及娱乐等其他活动安排、在行政许可、行政处罚等活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证;接受相对人邀请，参与消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格.药品采购
药品进货
药品监督
药品使用
(476)审核不严格、滥用审核权力
(477)滥用进货权力
(478)未定期开展监督检查，监督不力导致药品使用不规范
(479)不因病施治，滥用处方权，有药品促销行为，拿红包、回扣
印章档案管理
(480)使用印章不履行审批登记手续，私用、乱用、滥用印章，造成严重后果；档案管理工作责任心不强，造成档案缺失、损坏、外传；不按照规定要求借阅、复印档案；
(481)对全局重大事项、重点工作、基建项目不认真履行纪检监察职责或者履行职责不到位，导致工作无法顺利开展或出现重大违纪问监督与惩戒
题；对违法违纪问题隐瞒不报、压案不查或向违纪违法者透露消息，随意降低对当事人的处理决定；违反法定事由、法定程序调查处理违法违纪行为。
(482)对信访反映的情况不调查、不处理、不上报，在信访接待工作纪检信访
中，工作粗暴、推诿、敷衍、拖延受理；将信访人反映的情况
透露给被检举、揭发人，造成信访人被打击、报复。
财务机构设(483)不按规定要求设置机构和人员，制度不健全、职责不明确，置
造成财务管理混乱，出现资金挪用、贪污等问题
(484)违反财务管理审批规定和程序，擅自同意和直接拨付、报销各项经费和费用
资金管理
(485)授意、指使或联合他人贪污、挪用公款
(486)预算编制不规范、资金使用管理混乱、财务报告不准确
(487)违规使用票据，审签把关不严，造成单位经济损失
(488)利用单位银行账户为其他单位或个人套取现金，私存私放公款，多头开户，截留公款
(489)虚构费用、涂改单据金额报销
资金收支
(490)购买、领用和保管票据手续不健全，不严密，擅自提现、撕毁票据或盗用凭证，收入长时间不入帐
(491)支出的单据审批或授权批准手续不健全,予以报销
(492)不按要求和规定及时清理现金、银行存款，导致资金管理
混乱，出现短款等现象
内部审计
(493)审计工作不实事求是，弄虚作假，审计报告不真实
(494)不履行审批手续，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有
资产管理
(495)制度不健全造成管理混乱、账册不全、账卡不实、账务不实，国有资产严重流失
(496)工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失
(497)健全不制度、导致资产管理不规范，账实不符或资产损失；
(498)不执行政府招标采购规定，未经审批或越权审批，擅自采购物资采购
资产，并在采购过程中弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪
(499)重复购置，导致资产浪费；
渣土管理
广告亮化管理
大宗设备采27市容局
购
工程建设
大宗资金
使用及安排
违建管理
财务管理
28信访局
资产管理
人事工作
案件处理
干部人事任免
行政执法监29法制办
督
行政执法证件
财务资金管理
旅游企业检30旅游局
(5)在渣土执法管理中有可能接受被管理相对人行贿等行为
(501)在广告审批管理中有可能接受被管理相对人行贿等行为
(502)在大宗设备采购有可能不采取招投标、未经集体讨论研究
(503)工程项目建设有可能未按要求进行招投标
(504)大宗资金使用或安排未经集体讨论研究，一个人说了算
(505)在违法查处中有可能接受被管理相对人行贿等行为
(506)经常接触钱财、实物
(507)购置、管理、核销物品、(508)职务晋升、奖励等
(509)涉及拆迁、经济类案件处理
(510)收受好处，违规任用干部或者用人失察
(511)收受好处，徇私舞弊，包庇纵容
(512)徇私舞弊，收受好处，初审不严
(513)虚开名目，贪污公款;或者误用、挪用财政资金
(514)未按要求开展定期、专项行业检查。
(515)无目的性重复检查，影响企业的正常经营等。
(516)不按规定时间办理游客投诉或处理结果令游客不满意
查
游客投诉受
理
公务员考核
评比先进
(517)违反规定随意确定考核等级或考核结果不客观公正
(518)违反评选原则，随意评比先进造成评先工作不公正
党员管理
(519)放松党员的日常教育管理而出现问题或不按规定收取党费
物资采购
(520)应政府采购而不经采购中心擅自采购造成损失
固定资产管(521)管理混乱、帐卡不符、财务不实造成固定资产流失的；因工作理
文化馆资产管理
图书馆资产(523)馆内部分设备使用频繁致临时损坏，所购资产未列入当年预购置
文物行政执法
电台新闻宣传
电台设备管理
广电器材选31文化局
型定购
广电工程审核验收
文化市场资产管理
文化市场行(530)执法过程中有吃、拿、卡、要的可能，同时存在权力集中或政执法
办公用品采购
固定资产管
理
及财务报销
公务招待
人事管理
32档案局
财务管理
固定资产管理
33人事局
人事管理
(537)在人员招录过程中存在违规进人、泄漏考题等
(533)存在不实报实销，弄虚作假的可能
(534)在评定先进称号方面缺乏民主测评程序
(535)差旅费、公务费超支；现金流动量超标准
(536)固定资产流转与报废不能及时存档
(532)存在资产不清、资产管理使用不规范的可能
倾斜的可能
(531)不按规定程序随意采购
(529)执法使用的摄像机及数码相机保管不严
(528)部分未招标、审核不细，验收不严
(527)急用时或较特殊设备未及时通过政府采购
(526)动用台内设备办私事；热播、人为造成设备损坏或丢失
(525)有偿新闻
算
(524)处罚的自由裁量权
不尽责造成固定资产、办公设施损坏、丢失的。
(522)公款购置设备由个人保管的私自外租、丢失现象
工资福利管理
职称管理
编制管理
财务管理
行政处罚
仲裁员与涉
案人员有利
害关系
34劳动局
(538)违规审核、发放机关事业单位工作人员奖金、工资
(539)违规评聘职称
(540)擅自调整机构、人员编制，违规进编
(541)违规审批、报销、规避政府采购程序、化整为零、逃避审计监督等
(542)使用行政处罚时表现随意性
(543)涉案当事人与仲裁科某工作人员有亲属或利益关系，可能影响案件处理的公正性
社保岗位补(544)社区劳动保障站、街道劳动保障所、区职介所对申报人员及贴发放
政府采购
财务管理
单位申报材料在审核时会出现疏漏
(545)采购过程中操作不规范
(546)现金存量过大，印鉴章保管不善
(547)预算支出定额标准非正常因素不统一；
(548)预算支出定额标准不透明；
(549)预算支出定额标准未经集体研究论证；
(550)扩大支出预算基础数据；
(551)扩大部门预算编制范围；
部门预算编制
(552)超定额标准测算支出预算；
(553)项目预算的立项和资金安排没有依据；
(554)随意调整预算科目，增加一般性支出；
(555)年初预算项目无故不落实；
(556)专项资金预算不真实；
35财政局
(557)部门预算和预算草案不经集体研究；
(558)部门预算批复到预算单位的数据不准确；
(559)不按规定时间批复下达部门预算。
(560)预算用款计划无预算依据；
(561)超进度下达预算指标，造成违规占用国库资金；
预算指标管理
(562)超预算下达预算指标；
(563)无预算单位用款申请安排指标；
(564)擅自改变预算科目和用途；
(565)不经审核、审批下达预算指标；
(566)不按规定登记管理预算指标，出现重复下达指标.财政资金拨付管理
(567)无预算指标、用款计划、预算单位申请进行拨款；
(568)超预算指标拨款；
（569）不按指定银行账户拨款;
（570）不经审核、审批拨款；
（571）按不合规的拨款凭证拨款；
（572）印鉴由一人保管使用。
（573）不按项目预算、合同、进度、决算审计审核拨付资金；
（574）不按规定的银行账户和支付方式拨付资金；
政府性投资
项目资金管
理
（575）不按规定预留保证金拨款；
（576）不按合规的财务票据拨款；
（578）不经审批拨款；
（579）不及时审核、审批、拨付资金；
（580）印鉴由一人保管使用.财政体制结算管理
（581）不按规定结算项目、标准计算结算资金；
（582）财政结算单不经审核、审批；
（583）超标准计算补助资金。
（584）超范围、超标准计算奖励资金；
财政扶持企
业政策管理
（585）不按规定银行账户和支付方式拨付奖励资金；
（586）不经审核、审批拨付奖励资金；
（587）不及时计算、审核、审批、拨付资金。
（588）超范围、超标准核定减免税额；
退税（再生
资源增值
税）管理
（589）申请减免的材料不真实；
（590）不及时审核、审批、办理减免退税；
（591）不规定的银行账户和支付方式拨付退税资金；
（592）不经审核、审批办理退税申请和支付资金.税源鉴定管理
财政总预算
会计
核算
财政专项资
金专户会计
核算
（593）不经审核、审批认定税源；
（594）税源认定资料不真实、不正确；
（595）不按税源实际划分级次、属地.（596）以不合规的原始凭证编制记账凭证、登记账薄；
（597）记账凭证、登记账簿与原始凭证金额不一致；
（598）会计档案中出现原始凭证遗失现象。
（599）以不合规的原始凭证编制记账凭证、登记账薄；
（6）记账凭证、登记账簿与原始凭证金额不一致；
（601）会计档案中出现原始凭证遗失现象。
（602）不经审核、审批拨付往来资金；
（603）不按规定银行账户和支付方式拨付资金；
（604）不按往来项目拨付资金；
财政往来资金管理
（605）印鉴由一人保管使用.（606）超预算、超进度拨付资金；
（607）不经审核、审批拨付资金；
财政专项资
金拨付管理
（608）不按规定的银行账户和支付方式拨付资金；
（609）按不合规票据拨付资金；
（610）不及时拨付专项资金；
（611）印鉴由一人保管使用。
预算单位银
行账户管理
（612）不经审核、审批为预算单位办理开账手续；
（613）对银行账户开设情况不进行登记备案。
（614）违规授权预算单位设立收费项目和收费标准；
非税收入征缴管理
（615）不经审核、审批批准预算单位收费项目；
（616）对不及时足额解缴收入不履行监缴职责；
（617）不及时对收缴情况进行对账，（618）超预算、超进度、超收入拨付资金；
非税收入资金拨付
（619）不经审核、审批拨付资金；
（620）按不合规凭证拨付资金；
（621）印鉴由一人保管使用。
非税收入预算缴库
非税收入会计核算
（622）不经审核、审批缴库;（623）转移缴库至个人账户。
（624）以不合规的原始凭证编制记账凭证、登记账薄；
（625）记账凭证、登记账簿与原始凭证金额不一致；
（626）会计档案中出现原始凭证遗失现象.票据管理
（627）不按规定范围提供票据；
（628）不经审核、审批提供票据.（629）虚列成本测算和拨付资金；
土地出让金
管理
（630）虚列工程项目核拨资金；
（631）不经审核、审批拨付资金；
（632）按不合规票据拨付资金；
（633）不按规定银行账户和支付方式拨付资金。
家电下乡补
（634）不经审核、审批拨付资金；
贴资金管理
（635）按虚假申请补贴资金的依据计算、拨付和骗取补贴资金.汽车、摩托车下乡补贴资金管理
农项目资
（638）虚列项目和预算申报、批复项目资金；
（636）不经审核、审批拨付资金；
（637）按虚假申请补贴资金的依据计算、拨付和骗取补贴资金。
金管理
（639）不按预算、合同、进度、比例、决算审计拨付资金；
（640）不按规定的银行账户和支付方式拨付资金；
（641）不经审核、审批拨付资金。
农项目资
金会计核算
（642）以不合规的原始凭证编制记账凭证、登记账薄；
（643）记账凭证、登记账簿与原始凭证金额不一致；
（644）会计档案中出现原始凭证遗失现象。
（645）扩大预算测算基数和提高执行标准；
村级三项资金管理
（646）不经审核、审批拨付资金；
（647）不按规定账户和支付方式拨付资金；
（648）擅自改变资金用途。
城建资金会
计核算
（649）以不合规的原始凭证编制记账凭证、登记账薄；
（650）记账凭证、登记账簿与原始凭证金额不一致；
（651）会计档案中出现原始凭证遗失现象。
（652）不按审核、审批程序批准产权转让；
企业国有产
权转让管理
（653）越权批准产权转让；
（654）批准未经过合法有效评估的产权转让；
（655）批准违规的转让方式；
（656）归档资料不完整或遗失。
（657）确定资产评估的范围不全面；
（658）评估基准日选择不合理；
企业国有资
产评估管理
（659）未按照公平、公正、公开的原则选择评估机构；
（660）未执行回避制度；
（661）评估结果未按规定进行公示；
（662）归档资料不完整或遗失.行政事业单
位国有资产
处置管理
（663）不按规定程序和要求审核、审批资产处置；
（664）批准未经评估的资产出租和出售；
（665）归档资料不完整或遗失。
（666）不经审核、审批提供融资担保；
融资管理
（667）为个人融资提供信用担保；
（668）为虚假的融资项目贷款和提供担保；
（669）超范围、超标准核定担保财政补贴资金。
外资企业财
政登记管理
社会保障基
（670）不按照规定办理审核、登记发证和年检；
（671）归档资料不完整或遗失。
（672）超范围、超标准、超基数审批收支预算；
金收支预算（673）不按规定程序上报审批。
编制
（674）将社保基金收入缴入财政专户（国库）以外的账户;社会保障基
金收支管理
（675）超预算、超进度拨付社保基金；
（676）将社保基金拨入社保专户以外的账户；
（677）不按规定的银行账户和支付方式拨付社保基金。
新型合作医
疗基金收支
管理
（678）超范围、超标准审批财政配套资金；
（679）超预算、超进度、超收入审核拨付资金；
（680）擅自将基金转出专户；
（681）不按规定将医疗基金收入缴入其他账户；
其他保障基
（资）金收
支管理
社会保障基
金财政专户
会计核算
义务教育公
用经费预算
管理
公务用车货币化改革资金管理
财政涉农补
贴资金发放
管理
会计人员继
续教育管理
会计从业资
格职称管理
政府采购预算编制
（702）违规批准采购方式；
政府采购执行
（682）超预算、超进度、超收入审核拨付社保资金；
（683）不按规定的银行账户和支付方式拨付资金；
（684）不按规定将社保基金收入缴入其他账户；
（685）擅自将基金转出专户。
（686）以不合规的原始凭证编制记账凭证、登记账薄；
（687）记账凭证、登记账簿与原始凭证金额不一致；
（688）会计档案中出现原始凭证遗失现象.（689）超范围、超标准审批经费预算；
（690）以虚假的基础数据审核预算资金.（691）不按规定审核、审批车改补贴资金我；
（692）超范围、超标准核付车改补贴资金；
（693）不按规定的银行账户和支付方式拨付补贴资金。
（694）超范围、超标准核定补贴对象和资金；
（695）发放工作未按照公平、公正、公开原则操作；
（696）补贴资金未拨入专户管理；4、补贴未按规定使用“一拆通”发放。
（697）向考生泄露考试试题；
（698）为考生提供虚假的考试合格成绩。
（699）为不具备报考资格条件的人报名和提高报考等级；
（7）违规提供会计职称资格证明.（701）将政府采购项目不纳入政府采购预算管理.（703）向采购单位推荐、指定供应商；
（704）不按公开、公平、公正原则进行二次询价；
（705）不执行回避制度；
（706）泄露标底和竞价信息；
（707）不经审核、审批程序批准采购；
（708）采购价格高于同类物品、服务的市场价格.（709）按不完整、不合规的资料和票据支付资金；
（710）不按规定银行账户和支付方式支付资金；
政府采购资金支付
（711）不经审批支付资金；
（712）不及时审核、审批、支付资金；
（713）超预算、超合同支付资金；
（714）印鉴由一人保管使用.政府采购资
金会计核算
（715）以不合规的原始凭证编制记账凭证、登记账薄；
（716）记账凭证、登记账簿与原始凭证金额不一致；
（717）会计档案中出现原始凭证和附件资料遗失现象.（718）受理不符合条件的投诉；
供应商投诉管理
（719）不及时受理投诉；
（720）不按规定调查取证或隐瞒发现的问题；
（721）投诉处理结果不按规定进行公示；
（722）投诉处理档案不完整或遗失。
（723）安排检查单位和检查项目不合理；
（724）检查小组人员少于2人；
（725）实施检查时未执行回避制度；
（726）检查询问时检查人员少于2人；
财政监督检查
（727）检查取证时隐瞒发现的违规问题；
（728）不按规定将检查情况向被检查单位征求意见；
（729）检查报告不如实反映检查发现的问题；
（730）复核人员不恰当；
（731）隐瞒复核中发现的问题；
（732）对检查发现的问题不依法作出处理处罚；
（733）对应移送有关部门处理的未按规定办理移送手续。
（734）不经审批接待；
（735）超公务范围接待；
公务接待
（736）超标准接待；
（737）收受或索要回扣；
（738）虚开多开发票套取现金。
会议管理
（739）召开没有必要的会议；
（740）虚列会议经费；
（741）超标准和超范围购买会议用品；
（742）收受或索要回扣；
（743）虚开多开发票套取现金。
（744）用不合规凭证报销支出；
财务管理
（745）不按规定程序办理和实施审批；
（746）大额资金支出不经班子集体研究批准；
（747）出现“小金库"等违反财经纪律的现象。
（748）不按政府采购管理规定实施采购；
（749）采购价格高于市场同类物品价格；
资产管理
（750）购入资产不按资产管理规定验收、登记、入账；
（751）不按规定处置资产以及处置收入不入账；
（752）不经申请和审批实施采购.评先评优表彰
（753）候选人（单位）未按公开、公平、公正的原则通过民主推荐程序产生；
（754）未按照民主集中制原则经领导班子集体研究决定。
（755）竞争上岗工作方案未经领导班子集体研究决定；
科级干部竞争上岗
（756）竞争上岗工作方案和结果未及时在适当范围公示；
（757）未严格执行资格审查、民主测评、考试考察等规定；
（758）未经领导班子集体研究决定拟任人选.干部轮岗交流
（759）重要岗位未按规定实施轮岗；
（760）岗位交流未经领导班子集体研究决定。
（761）范围涉及干部职工工资福利和管理、服务、维修等一系列后财务管理
勤保障工作，点多面广，内容复杂，贯穿于机关后勤服务工作的整个过程.36行管中心
工程维修管（762）包括房屋修缮、设备设施维修保养，维修项目较多，维修理
资金使用量较大。
固定资产管（763）包括基础设施设备、汽车维修、各种耗材、办公家具、办理
公用品等，固定资产较多。
（764）数据不准确
统一核定、管理、公布全区性基本统计资料
定期发布全区国民经济和社会发展情况的37统计局
统计信息
向区委、区政府及有关部门提供统计信息和咨询建议
个人廉洁意识
组织实施全面小康监测、科学发展评价考
（765）数据不准确
（766）信息不全面、建议不到位
（767）违法违纪风险
（768）考核不准确
核监测
对重要统计数据审核、监控和评估
（769）考核不公正
（770）数据不准确
建立健全全区社会事业统计综合报表制度
核算全区地区生产总值
组织实施对全区主要耗能行业节能和重点耗能企业能源使用、节约以及资源循环利用状况的统计监测
对工业、能源统计数据质量进行检查和评估
综合整理和提供旅游、对外贸易、利用外资、对外经济等统计数据
全区社会发展、妇女儿童监测统计方面的工作
综合整理和提供财政、金融、税收等统计数据
综合整理和提供人、劳动力、就业、工资、社会保障、计划生育等统计数据
综合整理和提供地质勘查、旅游、金融、科技、教育、文化、体育、公用事业等全区性基本统计数据
内部干部人事管理
行政决策
统计局外部监督检查制度是否健全、有效
对分管人员的教育（培训）、管理工作是否重视
统计方法制度是否健全、有效
统计局内部管理工作制度是否健全、有效
是否存在因失查、失管导致科室人员不能正确履行职责的风险
对统计调查对象的督察是否到位
对统计调查对象的统计违法违纪行为是否及时处理
对统计工作人员个人履行职责的监督制
（771）数据不准确
（772）数据不准确
（773）数据不准确
（774）数据不准确
（775）数据不准确
（776）数据不准确
（777）数据不准确
（778）数据不准确
（779）管理不当
（780）一言堂
（781）制度不健全，管理混乱
（782）内部管理混乱
（783）执法不严、管理缺位，制度不健全，管理混乱
（784）制度不健全，管理混乱
（785）管理混乱、制度不健全
（786）统计调查对象不能及时准确提供调查资料
（787）影响数字的报送及时性
（788）数据泄露、数据不准
约是否完善、有效
统计监审
依法审批地方统计调查项目
是否存在统计工作人员个人自由裁量权过大的问题风险
是否经受住统计调查对象人情关的考验
国家、省、市经费的财务管理
职工福利管理使用
文件制发
机关各项经费的预算、核算、决算工作
（792）数据不准、执法不严、管理缺位等风险
（793）经费未按规定使用
（794）滥用职权、管理不当
（795）文件未按规定制发
（796）经费未按规定使用
（789）监管不力
（790）滥用职权、以权谋私
（791）统计数据不准、以权谋私
工作流程是否严密，是否存在缺乏制约或（797）制度不健全、工作过程数据制约不力的环节
缺失导致不准确
是否经常学习与统计岗位职责密切相关的（798）不熟悉相关政策法规和纪律要政策法规、方法制度和工作纪律
发布统计新闻
工作各个环节是否得到有效监督制约
保密意识
统计执法风险
管理国有资产
办公用品浪费
接听电话、收发传真不及时
文印工作是否有泄露数据的风险
全区统计专业资格考试和从业资格认定工作
统计人员继续教育工作
统计从业资格年审工作
公章管理
工作流程中的关键环节是否存在容易受到人为因素（包括自身和外部人员）影响
是否存在利用职务之便不按规定工作
（812）以权谋私
（808）审核不严谨、管理不到位
（809）审核不严谨
（810）公章使用混乱
（811）工作失误
求、滥用职权
（799）虚假新闻
（8）数据容易缺失、不准确
（801）资料泄密
（802）是否超越执法权限
（803）国有资产流失
（804）办公用品消耗过多
（805）耽误工作
（806）泄露数据
（807）审核不严谨、初审蒙混过关
（813）重大问题决定、重要人事任免、重点项目安排和大额度资金重大问题决
策面
使用未经领导班子集体研究决定，或虽提交会议研究，但未按
议事规则、决策程序讨论决定。
（814）科以上领导干部对分管工作中的重要工作未向分管领导或主要领导及时汇报，工作中出现越位、超权、公事私办、私事公
38审计局
39物价局
办、不作为、乱作为，导致管理不力、行为失范、工作失误，造成不良影响。
(815)科以上领导干部对审计工作中发现的问题隐瞒不报、压制不查或在审计定性处理中为被检查单位说情，或利用职权干预审计检查人员处理处罚决定.(816)科以上领导干部利用职权为中介机构和家属子女承揽业务提供方便，谋取私利。
(817)物资计划、采购、验收、付款、入库未实行分人管理，物品使用未按规定程序报批、登记、下发，废旧物资未按规定程序办理财物管理方手续。
面
(818)违反财经纪律，资金不入账，搞体外循环或建立账外账、小金库，或虚报收支做假账，不按财务规定报销审批。
(819)招待费等支出使用、管理不规范，账目不清晰，手续不齐备。
审前准备不充分或未按规定进行前期调查，影响审计质量,造成不良影响的。
(820)未按规定程序开展审计或在审计实施过程中不按审计实施方案确定的步骤、内容执行到位，造成重大问题未发现、发现问题隐审计执法方瞒不报或不如实反映情况，或主要事实表述不清楚，法律、法规、面
规章运用不准确，不按规定与被审计单位核实相关检查事项。
(821)未按规定执行三级复核制度，不按规定评价、定性、处理、处罚和移送等。
(822)未按规定聘请外部人员参与审计工作，或在招聘过程中操作不规范，随意确定单位或个人改变集体研究决定.(823)未按审计纪律规定执行，出现违规行为。
(824)科以上党员领导干部重大事项未按规定向组织报告或报告不实。
个人遵纪守(825)以各种理由经常不参加组织生活、政治学习和集体组织的活法
动，游离于组织之外。
(826)接受有可能影响公正审计的宴请或其他消费.(827)参与用公款支付的高消费娱乐活动，接受色情服务，登陆不健康网站。
(828)重大问题决定、重要人事任免、重点项目安排和大额度资金重大问题决
使用未经领导班子集体研究决定，或虽提交会议研究，但未按议事策面
规则、决策程序讨论决定。
(829)科以上领导干部对分管工作中的重要工作未向分管领导或主
要领导及时汇报，工作中出现越位、超权、公事私办、私事公办、40环保局
不作为、乱作为，导致管理不力、行为失范、工作失误，造成不良影响。
(830)科以上领导干部对物价工作中发现的问题隐瞒不报、压制不查或在物价定性处理中为被检查单位说情，或利用职权干预价格检查人员处理处罚决定。
(831)科以上领导干部利用职权以价格评估认证委托人要求不按照法律规定，为其鉴证评估。
(832)科以上领导干部利用职权为企业核价、定价、调价的过程中假公济私违规操作，为个人捞取好处.财物管理方(833)物资计划、采购、验收、付款、入库未实行分人管理，物品面
使用未按规定程序报批、登记、下发，废旧物资未按规定程序办理手续.
(834)违反财经纪律，资金不入账，搞体外循环或建立账外账、小金库，或虚报收支做假账，不按财务规定报销审批.
(835)招待费等支出使用、管理不规范，账目不清晰，手续不齐备。
(836)检查前准备不充分或未按规定进行前期调查，影响工作质量，造成不良影响的。
(837)未按规定程序开展价格检查或在检查实施过程中不按检查实施方案确定的步骤、内容执行到位，造成重大问题未发现、发现问检查执法方题隐瞒不报或不如实反映情况，或主要事实表述不清楚，法律、法面
规、规章运用不准确，不按规定与被检查单位核实相关检查事项.(838)未按规定执行复核制度，不按规定评价、定性、处理、处罚和移送等.(839)未按规定聘请外部人员参与价格检查工作，或在招聘过程中操作不规范，随意确定单位或个人改变集体研究决定。
(840)未按价格检查纪律规定执行，出现违规行为。
(841)科以上党员领导干部重大事项未按规定向组织报告或报告不实.(842)以各种理由经常不参加组织生活、政治学习和集体组织的活个人遵纪守法
动，游离于组织之外。
(843)接受有可能影响公正物价的宴请或其他消费。
(844)参与用公款支付的高消费娱乐活动，接受色情服务，登陆不健康网站。
人事财务
(845)全局人事财务的日常管理
环保项目审
(846)如不严格执行相关法律、法规会出现违纪
批
环保项目验收
行政处罚
排污许可
征收排污费
(848)如不严格执行相关法律、法规会出现违纪
(849)如不严格执行相关法律、法规会出现违纪
(850)如不严格执行相关法律、法规会出现违纪
(851)不按照规定程序和德才兼备原则推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部；
(852)用人失察失误造成严重后果；
(853)在工作调动、机构变动时，突击提拔、调整干部；
(854)在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊；
人事管理
(855)利用职务之便私自干预下级或者原任职单位干部选拔任用工作；
(856)利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益；
(857)把关不严，审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推荐上报，造成不良影响；
(858)违反财务管理审批规定和程序，擅自直接审批经费支出；
(859)因违规办理预算编制、预算执行、决算、凭证复核记账结账、编制财务报告、会计档案管理等业务，造成预算编制不规范、41安监局
财物管理
凭证账实不符、财务报告不准确，给财务工作带来不良影响；
(860)违规办理票据审批、领发、核算、保管，造成票据账实不符、票据账务核算错误；
(861)利用单位银行账户为其他单位或个人套取现金，私存私放公款，多头开户，截留公款；
(862)虚构支出业务内容，涂改凭证金额，出现贪污问题；支出票据的审批或授权批准手续不健全，仍予以报销；
(863)对列入政府采购目录范围内的物品，不经政府采购中心，擅自采购，导致损公肥私或重大损失；
(864)物资采购未经审批或超越授权审批；
物资采购
(865)验收程序不规范，造成账实不符或资产损失；
(866)重复购置，导致资产浪费；
(867)公用物品采购组织不健全,操作不规范,监督无措施，导致“暗箱操作"、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪问题。
固定资产
(868)固定资产使用和分配不符合规定，不履行审批手续，随意
(847)如不严格执行相关法律、法规会出现违纪
转借、调换、处置、变更产权或据为私有；
(869)固定资产管理混乱，账册不全、账卡不实、账务不实，造成固定资产流失；
(870)因工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失；
(871)车辆管理不严，公车私用现象时有发生；
(872)不按照审批程序维修、保养车辆，或者不按照规定到定点企车辆管理
业维修、保养车辆；
(873)虚开车辆维修、保养票据金额报销；
(874)车辆加油等行为随意、混乱，不按规定进行费用结算；
(875)虚开加油票据或用他人加油票据报销；
(876)对不符合审批条件的申请予以核准；
行政许可
(877)未及时办理行政许可审批事项；
(878)在行政许可审批环节存在“吃拿卡要”行为；
(879)未做到一次性告知，给当事人带来不便
(880)在隐患举报上存在失职渎职行为
(881)在发现安全生产违法违规行为后，未及时制止或下发整改指令，要求落实整改
安全监管
(882)存在隐患整改督促不力；
(883)下发整改指令后，未按要求在规定时间内复查；
(884)因工作不力、失职渎职等行为，造成隐患未整改而发生安全生产事故
(885)为当事人通风报信，致使案源流失或私放案源；
(886)对案源隐瞒真实情况；
(887)违反规定滥用检查权；
(888)案件初查违反规定或者初查后发现当事人涉嫌违法不做处理的(889)对应该立案查处的案件不予立案；
行政执法
(890)立案不及时或屋正当理由立案；
(891)不按照职能规定擅自扩大执法权限；
(892)对违法行为疏于立案
(893)向当事人或案件相关人员泄露案件情况；
(894)调查取证不全、不足或故意疏于调查；
(895)应该调查核实的违法行为而不调查核实；
(896)由于工作失误，造成违法行为证据毁匿的；
(897)导致案件证据无效、事实不清的(898)未能及时采取强制措施;
42司法局
43计生局
(899)滥用行政权力，对当事人权益造成损失；
(9)未依法定程序采取行政强制措施或者违法解除强制措施;(901)暂扣物品保管不善，造成丢失损坏；
(902)强制措施通知书填写不规范
(903)滥用行政处罚权,给当事人合法权益造成重大损害的；
(904)违反行政处罚程序，定性不准确、使用法律错误；(905)滥用自由裁量权；
(906)处罚不及时、不力，影响处罚效果
(907)应当销案不销案或者不应销案而销案；
(908)不安规定程序销案
(908)疏于移送涉嫌犯罪案件或不移送涉嫌犯罪案件；
(909)涉嫌构成犯罪的案件，经司法机关催告移送，仍不移送司法机关；
(910)发现应由其他职能部门管辖查处的违法行为，不移送其他部门(911)在行政执法过程中存在失职渎职；
(912)违规办理延期或分期缴纳罚款
(913)擅自处理、销毁罚没财物；
(914)违规处置罚没物资；
(915)不及时移交罚没财物，致使损毁丢失；
(916)由于保管不当，致使罚没物资丢失损毁，致使罚没物资不能移交
(917)暂扣挪用罚没款，不按规定及时上缴的；(918)未及时开展行政执法检查及案卷评查工作，致使行政执法行为未得到有效监督，出现行政不作为或乱作为；(919)未按照案件回访制度有关规定，进行行政执法时候监督工作(920)单位公章被私用、滥用、乱用，造成严重后果;机要
(921)档案管理不当，造成档案损坏；
(922)未能严格执行保密制度,造成泄密行为财务管理
(923)人民调解、法律援助、法制宣传专项经费偏少
人事管理
(924)个别干部管理不到位
病残儿医学
(925)放宽病残儿界线,导致放宽再生育审批
鉴定
再生育审批
(926)再生育审批程序、材料审核把关不严、审批失控
社会抚养费
(927)征收程序征收数额及社会抚养费使用
独生子女光
荣证
农扶
伤残亡
公益金
父母奖励金
(928)引用或为他人提供虚假材料办理独生子女光荣证
(929)年审不实，发放程序不正规等造成虚报。
(930)年审不实，发放程序不正规等造成虚报。
(931)年审不实，发放程序不正规等造成虚报。
(932)年审不实，发放程序不正规等造成虚报。
(933)违反办案程序和裁量规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚行政处罚
种类。在查办案件过程中，不坚持办案纪律，向当事人泄露案情或利用职权收受当事人的好处，不严格执行案件处罚裁量权标准，导致行政处罚出现畸重现象.财务管理
44人防办
人事管理
资产管理
执法执纪
招投标
45水利局
工程建设
查处水事违章
征占用林地
审核
林地运输
证、检疫证发证
木材加工经
营许可证
46农林局
渔业捕捞审批
检疫证发放
(934)政府保障经费不到位、经费筹措开支渠道多样
(935)熟悉人事政策不够、聘用人员欠规范
(936)公用人防工事产权确认不到位、固定资产登记不完善
(937)对应建必建、异地建设人防工事执法执纪不够严格
(938)防止出现串标、围标等
(939)防止出现质量不过关
(940)防止出现执法不严、处置不公
(941)不按照规定进行征占用林地审核
(942)不按照规定进行木材运输证、检疫证发证
(943)不按照规定进行木材加工经营许可、审批
(944)违规发放渔业捕捞许可证
(945)违规进行禽畜产品检疫
财务管理风(946)是否认真执行财经预算、年终财务决算;财务管理制度是否健险
资产管理风险
决策风险
办公设备采4全
(947)是否按规定采购物品、第年进行清产核资、登记造册等
(948)重大事项决策民主集中制原则贯彻不到位
(949)不履行政府采购正常手续而造成损失
(950)管理混乱，造成固定资产的不正常损坏与流失
体育局
购
固定资产管
理
党员管理
体育中心管理
体育公园养护
体育器材维护
各小学训练点管理
残疾人证办理
（956）私下承诺，向非残疾人发证，办“人情证”
（957）人为的设置障碍，服务不到位
（958）不按批复的部门预算执行，收入我计划，支出拨付不合理,（959）利用基本账户为其他单位和个人套取现金，多头开户，截48残联
财务管理
留公款
（960）虚构支出业务内容，涂改凭证金额，票据头尾不一致，挪用备用现金
（961）支出票据的审批或授权批准手续不健全,予以报销
（962）不按财务管理规定实行日清月结，不按规定及时核对现金、银行存款、造成资金管理混乱，出现短款现象
看守所
刑警大队、49公安分局
治安大队、中队
经侦大队
中层正职
（951）党员教育日常工作不规范，不按规定收缴党费
（952）体育中心管理不规范、维修不及时、运转不正常
（953）体育公园疏于管养、器材损坏严重、卫生状况差
（954）社区体育器材损坏严重，维修不及时
（955）未及时进行检查、指导、疏于管理
（963）违规给在押人员提供会见亲属、朋友机会，不按规定履行监管职责
（964）违规办案（人情案、关系案、金钱案）、刑讯副供等
中队
（965）特种等管理行业违规发证，与娱乐场所老板关系不清
（966）违规办案（人情案、关系案、金钱案
（967）利用职权谋私
篇五：物资管理廉洁风险点自查表
附件1：
有限公司
部门廉洁点风险排查表
单位名称：
序号
潜在廉洁风险点
廉洁风险表现形式
1.为谋私利，私刻印章；
2.为谋私利，在销毁印章时私留应销毁印章；
3.收受好处，私自外借印章；
4.收受好处，不按规定完善用章手续而使用印章；
5.收受好处，违规为他人加盖空白纸、信笺等行为。
风险等级
填表日期：
年
月
日
负责人：
防控措施
责任人
姓名
职务
1印章刻制、销毁与使用
1.严格执行公司《印章管理办法（修订）》。
2.按规定使用印章，执行逐级
中
审批流程，分管领导或主要领导批准后再盖章，并做好登记。
2公务车辆管理
1.收受好处，放宽车辆费用报销标准，车辆运行费用超标；
2.收受好处，超标维修保养车辆；
3.收受好处，不按规定为他人提供公务车辆，公车私用。
中
1.严格执行公司《车辆调度及驾驶员管理办法》。
2.严格执行派车流程，杜绝公车私用。
1.利用购买办公用品、办公用具等增开发票，谋取私利；
2.收受他人好处，指定办公用品供应商。
3后勤保障
1.严格执行公司《办公物资集中采购管理办法》。
2.建立集中采购工作管理流程，严把办公物资集采各层级审批关。涉及办公场所装修、中
维修等事项，与生产部等部所协同合作，规范招标、评标程序，完善验收等流程；
3.规范程序化管理，提高人员素质，廉洁自律。
1.采购过程严格按院程序办理，先审批后采购，价值高物资按规定执行招投标程序。
2.采购价格透明、合理，采购前通过网络查询市场价，然后直接在电商网站采购或由供货商按市场价供货。
3.做好物资出入库台账记录。
1..严格执行公司《资质管理办法》。
2.清理设计院水运、岩土、测量及咨询业绩，做好统计工作。廉洁自律，提高自身素质，接受群众监督。
1.信息化物资采购程序不规范，违规向特定关系人采购物资从中谋取好处，造成公司利益受损；
2.收受供应商回扣。
4信息化物资采购中相关风险
中
5企业资质所需业绩外借
在企业资质管理过程中，将企业所需的项目业绩借给其他单位申报资质，借机谋取好处。
低
填表说明：1.潜在廉洁风险点一栏中填写易发生廉洁风险的领域、环节或某些具体工作；2.廉洁风险表现形式一栏中根据对应的潜在廉洁风险点填写此风险点可能表现出来的各种形式；3.风险等级一栏中按照潜在风险的大小填大、中、小三个等级；4.防控措施一栏中填写针对此风险点采取的防范举措。
篇六：物资管理廉洁风险点自查表
财务岗位廉洁风险点自查表3篇
企业廉洁风险点自查表
下面是我分享的财务岗位廉洁风险点自查表范文3篇
企业廉洁风险点自查表，供大家参阅。
财务岗位廉洁风险点自查表范文1我市工会所辖13个区县和3个开发区工会。近年来，各区、县工会在加强财务管理工作方面进行了一些有益的探索，取得了一定成效，但也存在一些问题，主要表现在：区、县财政划拨工会经费尚未全部到位；部分区、县工会财务预算管理粗放、预算约束不强、配套制度还不完善；乡镇、街道、社区及新建企业工会会计基础工作薄弱等。这些问题与市场经济形势下工会工作的发展不相适应，其弊端日渐凸显，亟待改善和加强。
（一）财政划拨工会经费不到位
目前在我市十三个区、县工会中，城三区及雁塔区工会财政划拨工会经费相对解决得较好，其他区、县或只解决区、县工会机关人员的工会经费或定额划拨经费，与足额划拨相差甚远，临潼区及3个开发区至今尚未解决。
（二）税务代收的覆盖面不够广
税务代收工会经费后，各区、县及开发区工会的建会率及工会经费收缴率与以往相比有了大幅度提高，但仍然存在经费收缴
/空白点。据调查显示，碑林区工会所属基层单位已成立工会的有4000多家，而缴经费的只有1600多家，不到40%；雁塔区工会所属基层单位已成立工会的有多家，而缴经费的单位只有600多家，也只达到30%。
（三）财务管理制度尚不完善，经费支出随意性较大
有的区、县多年来没有制订相关的财务制度，有的区、县财务制度制订的不全面、财务报销及审批制度不明确，尤其缺少预决算管理制度，直接导致了经费支出随意性大。决算情况表明，有的区、县工会行政费、工会业务费超支达200%，有的经费支出不足预算的5%。有的开发区工会会计、出纳一人担任，不符合会计核算规定，财务管理基础薄弱。
（四）财务审批报销制度不够规范
有的区、县审批报销程序中没有会计人员审核，经办人直接让领导签字报销，待会计人员作账时发现问题，为时已晚。还有一些财务人员审核把关不严，存在白条报账及无效票据报账的现象。有的未严格执行现金管理规定，支出时超限额使用现金，发放物品未附发放明细单。
（五）乡镇、街道工会财务工作薄弱
我市区、县工会有181个乡镇、街道工会，单独建立工会账户的单位很少，总体上不足10%，工会独立管理经费的.要求落实得不好。地税代收后，工会组织迅猛发展，但也存在集中建会、突击建会的情况。有的区、县工会审批工会组织不规范，2―3/人就成立单独的工会委员会，有的将49个单位组成一个联合会。
财务岗位廉洁风险点自查表范文2接到总部转发的xx集团《关于加强资金管控确保资金安全的通知》后，我单位高度重视，经单位领导研究决定，成立了自纠自查领导小组，对单位资金管理工作进行了自查，现将自查情况说明如下：
一、制度建立及执行情况
1、单位内控制度建立完善并得到有效执行，其内容符合现行国家有关财经法规制度。
2、严格执行集团公司的各项财经管理规定、办法。
二、资金管理执行方面
1、收入方面：收入方面全部缴入结算资金账户单位的各项收入做到应收尽收，所有收入均纳入财务账簿，无私设帐外及“小金库”现象。
2、所有资金支出均履行了严格的审批手续，所有支出都填写费用报销单，有相关的经办人员签字，并经财务部审核单位负责人签字后付款，不存在挤占、挪用行为。基本支出严格执行国家的有关政策及规定，无擅自扩大开支范围和提高开支标准，单位津补贴、奖金和福利均按照国家或地方及集团公司公司规定发放，无滥发奖金、补贴或福利现象。
项目支出均按照批准的项目及用途以及项目实施方案执行，无自行改变项目内容，扩大支出范围现象，所有项目支出均合法合规。
/三、资金安全管理方面：
1、现金的管理：现金的使用范围严格执行《现金管理暂行条例》，职工工资、奖金的发放采取银行代发，月末出纳的银行日记账与会计的账务相核对，确认无误后结账。
2、财务岗位职责分工明确，明确了出纳、记账、审核等会计的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。
3、银行账户管理方面：现有账户按照要求管理使用，对账制度每月末认真落实。
4、票据有专人管理，负责票据的收、发台账登记工作。
5、财务印章管理：财务专用章及法人章分别由二位副经理负责保管，非经单位负责人同意，不得携章出，禁止非财务事项加盖财务印章，严禁财务章外借。
6、银行印签和空白凭证的管理：银行印签和空白凭证没有同一人保管。
7、严格实行责任追究：财务人员对工作认真负责，一丝不苟，严守职业道德。因粗心、过失造成的损失由责任人负责并承担相应费用，无法追回造成的全部资金损失由责任人自行承担。
总之此次自查，单位领导高度重视，通过自查，自纠，对进一步加强和改进资金管理工作起到了积极的促进作用。
财务岗位廉洁风险点自查表范文3根据市教育局《关于对全市中小学财产物资管理工作进行评估的通知》〔淄
/教计字（20xx）29号〕和县教育局《关于召开全县中小学财产物资管理工作会议的通知》（高教函发（20xx）25号）精神，为严肃财经纪律，加强学校财务管理，提高教育经费的使用效率。由校长牵头，对我校的财务管理工作进行了认真的自查，现将自查情况汇报如下：
1、财务管理制度建设情况：
我校财务管理制度健全，制定了健全的固定资产管理制度，对固定资产的购置、领用、出租、处置、报废等工作程序作了明确的规定。建有《报账员管理制度》《现金管理制度》《财务管理制度》等制度，并做到制度上墙。
2、财会队伍管理情况：
学校配有财务办公室一间，配有兼职财务人员2人，设立报账员岗位，由镇教育办公室财务中心统一管理。财务人员具有一定的专业理论素养和较强业务能力，能按照有关财经规定记账，经费使用合理，平时报表准确、及时，数据真实。
3、会计核算中心建立和运行的模式及学校的事权、财权如何划分：
财务办公室配备了必要的计算机、打印机等设备，且能够正常使用，实现了固定资产实行数字化管理；数据准确，入账及时；校长执行一支笔对教育局及学校负责。
4、学校收入管理情况：
学校收入主要是财政拨款及事业收入，严格执行收支两条线
/管理，严格杜绝小金库及账外账等违规行为，书杂费收入由教务处核对义务教育及免费补助情况，报账员按照教导处核对的人数及有关规定收取各种费用，收取完毕后全额上缴财政部门。
5、学校支出管理情况：
学校支出严格按照审批制度，购买执行先审批后办理的制度，报销环节要求各部门分管领导签字核准，各项支出要据实列支。严格执行政府采购制度，重大事项须通过全体行政会通过，严格执行一支笔审批制度。坚持做到了量入为出，以收定支，略有节余。
6、学校资产管理情况：
学校设立了专门的固定资产管理人员，建立健全资产的购置、验收、保管等内部制度，建立学校固定资产管理台帐，定期组织资产清查并及时和主办会计对账，报废及毁损的固定资产及时上报。严格管理资产，未发现有学校固定资产对外出租、出借的情况，安全防护措施较好，做好了防火、防盗、防爆、防潮、防尘、防锈、防蛀等工作。
7、学校收费管理情况：
严格执行收费管理制度公开收费项目，公开收费标准，每学期开学都把收费项目、收费标准张贴于校门口，接受师生和学生家长的监督；统一使用财政部门印制的收费（收款）票据。经过学校自查，未发现自立收费项目、提高收费标准现象。
此次自查工作中学校领导高度重视，通过自查工作的开展充
/分认识到财务管理工作的重要性，今后我们要规范基础管理，强化经费监督深化服务内涵，扎扎实实地把财务管理各项工作落到实处。
/7
篇七：物资管理廉洁风险点自查表
廉洁风险数据库公司（盖章）：一级风险二级风险风险事件描述风险事件影响风险等级高中低建立时间：应对措施采购计划风险是由于采购计划管理不到位或者不科学，与目标发生较大偏离可能导致盲目采购严格执行采购计划签批程序坚持“货比三家”，本着提高效率，降低成本的原则，可采用比价采购坚持三级验收制度应当宣布流标并重新组织招(议)标严格执行招投标管理办法物资采购（举例）采购价格风险可能导致公司的财产利益受是由于未严格进行比价到损害可能导致在数量上缺斤短是由于保管员没严格对两；在质量上鱼目混珠，以质量进行把关产生的次充好是由于参加竞标的投标可能影响招标的公平性人少于三人是由于工作人员向投标可能影响招标的公平性人透露价格、工期等信息是由于工作人员向投标可能导致投标人故意压低报人透露了“不中标”的价或缩短工期等，影响其他错误信息投标人正常投标验收风险暗箱操作风险标底泄露风险招标投标恶意投标风险严格执行招投标管理办法程序：1.汇总。公司纪检监察部门汇总部门及全体人员廉洁风险自查表；2.分类。将二级风险事件划入相应一级风险栏目（投资决策、产权交易、财务管理、境外投资、资本运营、物资采购、招标投、选人用人、工程建设、其他）；3.定级。综合衡量权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败行为发生的几率及危害程度等因素，以及个人及部门确定的风险等级，研究确定各风险事件等级（高中低）；4.完善。纪检监察机构结合个人、部门上报的应对措施，从公司发展全局出发，确定应对措施，重点从优化权力机构、规范权力运行推进民主公开、加大科技防控、加强体系防控等方面提出应对措施；5.决定。召开公司主要领导、相关业务部门参加的会议，研究确定公司廉洁风险数据库，并报上级公司。
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