财务人员面临廉政风险及防范措施(4篇)

内容摘要：财务人员面临廉政风险及防范措施

篇一：财务人员面临廉政风险及防范措施

　　财务部廉政风险点及防控措施

　　第一篇：财务部廉政风险点及防控措施

　　财务部廉政风险点防控及措施

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在施工队伍决算资料不全的情况下办理支付手续；

　　2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要；

　　3、向他人泄露财务相关信息；

　　4、在报账过程中不按财务管理制度办事；

　　5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；

　　6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；

　　7、工程业主方在项目部银行帐上过钱；

　　8、公款私存、公款打入私人银行卡；

　　9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；

　　10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；

　　11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

　　防控措施：

　　1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；

　　2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；

　　3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；

　　4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；

　　5、严格执行项目部结算制度，避免洗钱现象发生；

　　6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；

　　7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；

　　8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；

　　9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；

　　10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。

　　第二篇：廉政风险点及防控措施

　　晓景完小廉政风险点及防控措施

　　一、校长

　　（一）廉政风险点：

　　1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；

　　2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

　　（二）防控措施：

　　1、坚持依法治校；2.坚持“三重一大”事项集体研究决定；3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　二、校委委员、工会主席

　　（一）廉政风险点：1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象；3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

　　（二）防控措施：1.坚持校务公开，接受群众监督；2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　三、办公室主任

　　（一）廉政风险点：

　　1、教师评优晋级和选拔不能严格按照要求办事，工作过程透明度不高；

　　2、骨干教师管理和教师考核中弄虚作假，存在人情关。

　　（二）防控措施：

　　1、考核中严格按制度办事；

　　2、教师评优中按制度严格把关，防止任何不廉洁行为。

　　四、教务处主

　　（一）廉政风险点：

　　1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；

　　2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；

　　3、组考过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；

　　4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；

　　5、教材教辅的征订中发生不廉洁行为。

　　（二）防控措施：

　　1、严格执行标准，加强自律意识；

　　2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；

　　3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；

　　4、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

　　五、学籍管理人员

　　（一）廉政风险点：

　　1、不按规定办理学籍；

　　2、审核不严或办理不该办证的；

　　3、招生中核分不严或弄虚作假。

　　（二）防控措施：1.认真学习廉政建设有关规定，提高自身的素养；

　　2、严格按学籍管理制度办事。

　　六、综合处（少先队、食堂）

　　（一）廉政风险点：

　　1、艺术、特长生考核不严，弄虚作假，缺乏监督；

　　2、食品卫生、饮用水安全等安全工作责任人监管不力，查处不严；

　　3、班级管理、德育工作不力，监督不严，存在弄虚作假；

　　4、组织各种比赛中存在不廉洁行为。

　　（二）防控措施：

　　1、在考核中严格自律；

　　2、在各种赛事活动中，严格按标准和程序进行；

　　3、把好校园内食品安全等安全工作落实到位，一岗双责，严格执行相关制度

　　七、总务处主任

　　（一）廉政风险点：

　　1、支出审核不严，发生不廉洁行为；

　　2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；

　　3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误；

　　4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；

　　5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关；

　　6、项目管理不规范，造成资金流失和浪费。

　　7、对本处室职工管理不到位，工作上出现重大失误。

　　（二）防控措施：1.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；

　　2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》。

　　第三篇：廉政风险点防控措施

　　结合我局的工作实际，扎实开展廉政风险防范点管理工作，查找廉政风险点，分析、排查，制定防控措施，有效的防范了廉政风险和监管风险，确保了队伍廉政安全和监管安全，为落实科学发展观提供了有力保证，取的了阶段性的成果。

　　防控措施

　　1、将查找出来的风险点防范认真分析评估，提出评估意见后，交党小组综合评估决定。

　　2、对查找出来的所有风险点防范进行梳理、筛选，确定后，把廉政风险点防范进行造册登记，由分管领导参加评估，并提出评估意见，最后交教育局风险点防范管理办公室综合评估决定。

　　3、开展社会调查，通过走访或是发放问卷调查、举行座谈会等方式进行评估。

　　4、报学校廉政风险点防范管理工作领导小组进行评估审定。

　　5、根据综合上述评估意见，确定风险等级，并进行备案。

　　6、针对查找出来的风险问题，制定切实可行的整改措施，限期整改。

　　第四篇：廉政风险点防控措施（范文）

　　道真自治县公路管理所

　　岗位廉政风险点排查及防控措施落实情况

　　为深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强公路管养队伍廉政教育和风险防范，不断增强全体干部职工廉政风险防范意识，提高反腐倡廉能力与水平，确保公共权力沿着制度化、法制化和规范化轨道运行，7月中旬，我所根据县交通运输局的总体要求和部署，组织全体干部职工结合自身岗位工作特点，认真开展岗位廉政风险点查找和防控措施落实。

　　一、深入学习，提高认识

　　组织召开了动员部署大会，及时向全所管理人员宣传廉政风险点排查工作，要求全体人员全面理解和深刻认识开展廉政风险点排查工作的重要意义，强化廉洁意识，增强开展廉政风险点排查工作的自觉性，树立风险理念，筑牢思想防线。

　　二、多措并举，认真排查

　　紧紧围绕领导岗位、掌管“人权、财权、事权”的岗位等可能发生腐败行为的重要岗位和行政审批、行政执法等关键环节，采取自己找、领导审、民主评的方式开展自查自析活动，逐个填写《廉政风险点自查表》。

　　通过排查，除单位廉政风险外，另存在五个岗位廉政风险点：

　　（一）单位廉政风险：

　　1、制度廉政风险：一是本所制定的党风廉政建设和反腐败工作实施意见中，规范领导干部廉洁从政行为的内容还不够全面；二是本所制定的推进惩防体系制度建设工作方案中，工作任务还需再细化。

　　2、岗位职责风险：一是可能会出现未严格按照《招投标法》的规定组织养护工程的招投标和发包工作；二是可能会存在路政管理过程中，未严格执行路政管理工作纪律。

　　（二）岗位廉政风险：

　　1、所长岗位廉政风险：

　　（1）制度廉政风险：由于工作制度的覆盖面和工作标准不够明确，可能导致行政行为失误。

　　（2）岗位职责风险：一是由于相关法律法规的具体规定未宣传到位，可能导致工作失误；二是在干部推荐考核、选拔任用、评先表模上可能出现不讲原则、任人唯亲，导致干群关系不好或广大职工带情绪工作；三是在重大事项的决策、大额资金使用上，可能出现不讨论、不研究，个人决定代替集体决定的现象，造成社会不良影响；四是在公务活动中可能出现违反廉洁自律规定，接受礼品、现金及有价证券等，造成社会不良影响；五是在财务管理工作中，可能会出现滥用权力、拔关系款，谋取私利，造成社会不良影响。

　　2、副所长岗位（分管大中修工程、小修保养）廉政风险：（1）制度廉政风险：可能会出现未严格按照《公路工程质量管理办法》的规定实施工程管理。

　　（2）岗位职责风险：一是可能会出现接受施工方好处，放松工程监管的现象，造成不良的社会影响；二是可能出现收取当事人好处，不按规定程序检查监督的现象，造成严重经济损失和社会影响。三是可能会

　　出现收取当事人好处，不按规章制度检查，检查数据失真的现象，造成领导决策失误或严重的社会不良影响。

　　3、副所长岗位（分管路政工作）廉政风险：

　　（1）制度廉政风险：一是未建立本单位路政管理工作廉政制度和路政管理工作奖惩制度；二是未制定详细的路政案件处置程序。

　　（2）岗位职责风险：一是在处理路政案件中，可能接受当事人好处，乱开口，处置不当，或办理建议不当，造成社会不良影响；二是案件查处中，可能接受当事人好处，违规办案或碍人情，或瞒案不报、压案不查、大案化小，办案不公，造成社会不良影响；三是案件办理中，可能出现泄私愤、刁难当事人现象，损害当事人合法权益；四是在使用由裁量权时，可能出现不按规定任意使用自由裁量权，导致处理不公。

　　4、管理员岗位会计职务廉政风险：

　　（1）制度廉政风险：财务管理工作制度和内控制度还需进一步完善。（2）岗位职责风险：一是可能出现不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；二是可能出现票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；三是可能出现不及时与银行核对账目，造成资金流失。

　　5、管理员岗位出纳职务廉政风险：

　　（1）制度廉政风险：财务管理工作制度和内控制度还需进一步完善。

　　（2）岗位职责风险：一是可能出现利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为，造成社会不良影响；二是可能出现不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为，造成社会不良影响。

　　三、对症下药，严抓防控

　　对排查出来的廉政风险点，进行综合分析，深入查找原因，制定点面结合、行之有效的防范措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，使工作职责更加清晰、业务流程更加规范、权力运行更加透明。

　　（一）单位廉政风险防控措施

　　（1）制度廉政风险防控措施：一是进一步建立健全党风廉政建设和反腐败工作制度；二是进一步完善惩防体系制度建设工作方案和机关效能建设工作制度。

　　（2）岗位职责风险防控措施：一是认真贯彻执行《公路法》、《行政许可法》、《招投标法》、《国家赔偿费用管理办法》、《罚款决定与罚款收缴分离实施办法》、《交通行政执法监督规定》、《交通行政许可监督检查及责任追究规定》等法律法规；二是严格执行《贵州省公路局路政管理人员“五条禁令”》和路政工作纪律。

　　（二）岗位廉政风险防控措施

　　1、所长岗位廉政风险防控措施

　　（1）制度廉政风险防控措施：一是进一步建立健全各类工作制度，明确工作职责及工作时限、质量、标准；二是制定和执行本单位的议事规则。

　　（2）岗位职责风险防控措施：一是认真学习《中国共产党员领导

　　干部廉洁从政若干准则》和《关于实行党风廉政建设责任制的规定》；二是严格执行上级部门选拔任用股级领导干部考核工作方法；三是严格执行事业单位竞争上岗暂行办法；四是建立完善所务公开、党务公开制度。

　　2、副所长岗位（分管大中修工程、小修保养）廉政风险防控措施：（1）制度廉政风险防控措施：一是严格执行《公路工程质量管理办法》；二是建立工程质量检查制度。

　　（2）岗位职责风险防控措施：一是建立“政府监督、社会监理、企业自检”三级质量保证体系；二是制定养护工程项目监督检查考核办法；三是严格实行责任追究制和质量终身负责制。

　　3、副所长岗位（分管路政工作）廉政风险防控措施：

　　（1）制度廉政风险防控措施：一是建立健全本单位路政工作廉洁制度和路政管理工作奖惩制度；二是制定详细的路政案件处置程序。

　　（2）岗位职责风险防控措施：一是严格执行《行政许可法》，严格案件的审批程序，依法办案、依法行政；二是严肃办案纪律，认真执行《贵州省路政人员“五条禁令”》；三是制定详细的案件处置程序，规范执法人员自裁量权。

　　4、管理员岗位会计职务廉政风险防控措施：

　　（1）制度廉政风险防控措施：进一步完善财务管理工作制度和内控制度。

　　（2）岗位职责风险防控措施：一是加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；二是遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；三是熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；四是严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；五是坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。

　　5、管理员岗位出纳职务廉政风险防控措施：

　　（1）制度廉政风险防控措施：进一步完善财务管理工作制度和内控制度。

　　5（2）岗位职责风险防控措施：一是加强学习，增强廉洁自律意

　　识和服务意识；二是严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；三是建立健全现金目记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；四是定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；五是严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开户银行。

　　二0一一年八月十二日

　　第五篇：乡镇廉政风险点及防控措施.doc序号

　　岗位

　　工作职责

　　潜在廉政风险

　　风险等级

　　防控措施

　　党工委书记

　　1、主持党工委全面工作；

　　2、区委明确为责任人的工作；

　　3、参加党政班子集体领导和决策。

　　1、重大事项决定未经集体讨论、民主决策；

　　2、违反干部提拔任用和干部监督的有关规定；

　　3、发生负有直接责任和领导责任的党员领导干部重大违法违纪行为；

　　4、党群口经费使用不审核、不把关或使用不当，导致个人从中谋利，违反财政资金及财务管理的有关规定；

　　5、对亲属及身边的工作人员管理不严，以权谋私。

　　高

　　1、带头执行《中国共产党党内监督条例》、《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法规和规定；

　　2、带头执行街道党风廉政建设责任制、“三重一大”制度、党政议事规则；

　　3、带头完善健全相关制度机制，防范廉政风险；

　　4、加强学习，遵守廉洁从政各项规定，从思想上筑牢拒腐防变的思想道德防线，不发生失职、渎职行为；

　　5、加强对亲属和身边工作人员的教育，提高风险防控能力；

　　6、公布廉政风险点和防控措施。

　　党工委副书记

　　办事处主任

　　1、负责办事处全面工作；

　　2、区委、区府明确为责任人的工作；

　　3、主管人事、财务、行政办公室工作；

　　4、参加党政班子集体领导和决策。

　　1、发生负有直接责任和领导责任的党员领导干部重大违法违纪行为；

　　2、重大事项决定未经集体讨论、民主决策；

　　3、违反干部提拔任用和干部监督的有关规定；

　　4、违反财政资金和财务管理使用规定；

　　5、由于人情或其他谋取私利等缘故，对明知是虚假的会计凭证和经济业务资金往来的报销事项，给予审批通过；

　　6、收受好处，授意下属到特定供应商处采购质次量差、定价过高的物资（服务）或过度采购；

　　7、规避工程建设项目招投标程序，收取好处。

　　高

　　1、带头执行《中国共产党党内监督条例》、《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法规和规定；

　　2、带头执行街道党风廉政建设责任制、“三重一大”制度、党政议事规则等；

　　3、完善街道财务制度，规范财务审批、报销流程；

　　4、建立活动开展和采购物品的询价、比价制度；

　　5、完善街道公共设施建设及房屋装潢、修建工作有关制度，严格招投标制度；

　　6、公布廉政风险点和防控措施。

　　党工委副书记

　　（分管党群口）

　　1、分管党务，包括组织人事、宣传、统战、文明建设等工作；

　　2、参加党政班子集体领导和决策。

　　1、在干部任用、考核、评先中受人情因素影响，未坚持原则，违反组织人事纪律；

　　2、受人请托或其他利害关系，对该批办的信访件不作批办，或作简易程序处理，掩盖干部违纪事实；

　　3、对廉政上交钱物管理使用不当；

　　4、对分管部门的工作监管不严，出现违规违纪行为。

　　高

　　1、严格执行《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党内监督条例》、《行政监察法》、《党政领导干部选拔任用工作条例》、《信访工作条例》等法规和规定；

　　2、严格执行街道党风廉政建设责任制、“三重一大”制度、党政议事规则等；

　　3、加强自律，不断增强责任意识，严格廉政上交钱物的管理使用；

　　4、严格按照街道财务制度，对每项资金的审批和使用确保依据充分，凭证完整，手续规范，去向清楚；

　　5、公布廉政风险点和防控措施。

　　纪工委

　　书记

　　1、纪工委工作；

　　2、参加党政班子集体领导和决策。

　　1、对信访举报不调查，对违纪党员、干部不立案不处理。

　　2、在查处纪检案件或协助办案时，可能泄露案情，可能存在办人情案，故意降低处分档次。

　　高

　　1、认真受理信访举报，对调查属实的案件，严格按照《纪律处分条件》进行处理。

　　2、严格执行案件保密纪律，完善案件审理制度，严格按照《纪律处分条例》进行处理。

　　办事处副主任

　　（分管综治、信访、司法）

　　1、分管综合治理、司法信访、生产安全、防火安全、国家安全、保密、交通安全、外来人口、应急管理等工作；

　　2、完成街道党工委、办事处以及上级有关部门交办的各项任务。

　　1、发生负有直接责任和领导责任的社区维稳工作中的违纪违法行为；

　　2、对职权范围内的“人、财、物”可能存在管理不当的风险；

　　3、对分管部门工作落实执行情况不检查、不监督，对下属违纪违规行为不教育，放任自流；

　　4、因受人请托或其它利益关系，出现执法不严、违法不究等违规违纪行为。特别是在安全生产监管、娱乐场所管理等方面的不作为；

　　5、放松对保密工作的管理，甚至出现泄密等违法现象。

　　高

　　1、严格执行《中国共产党党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《信访工作条例》、《保密法》等法规；严格执行街道党风廉政建设责任制、“三重一大”制度、党政议事规则和规定等；

　　2、对资金的使用和审批，严格按照财务制度，对每项资金的审批和使用确保依据充分，凭证完整，手续规范，去向清楚；

　　3、严格按规定开展平安实事项目建设，加大对安全生产的监管力度；

　　4、对分管工作做到有理有据，事实和法律清楚才做决策；

　　5、公布廉政风险点和防控措施。

　　办事处副主任

　　（分管经济）

　　分管经济工作，负责财政、税收、招商引资、社区商业管理、企业政策扶持等工作。

　　1、在经济工作中，受人情因素干扰或收受好处，发生违反规定的情况；

　　2、由于对经济工作中相关政策、法规、规章制度方面的掌握和执行有偏差，而造成履职不到位的风险；

　　3、对分管部门的工作监管不严，出现违法违纪行为。

　　高

　　1、严格执行《中国共产党党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法规。严格执行街道党风廉政建设责任制、“三重一大”制度、党政议事规则和规定等；

　　2、对分管条线资金的使用和审批，严格按照财务制度，对每项资金的审批和使用确保依据充分，凭证完整，手续规范，去向清楚；

　　3、认真学习经济工作相关政策、法规和规章制度，防止履职不到位的风险；

　　4、加强廉政学习，遵守廉洁从政各项规定，从思想上筑牢拒腐防变的思想道德防线，不发生失职、渎职行为；

　　5、公布廉政风险点和防控措施。

　　办事处副主任

　　（分管计生）

　　1、分管社区文化、教育、体育、科普和人口计生工作；

　　2、完成街道党工委、办事处以及上级有关部门交办的各项任务。

　　1、受人情因素干扰，未按原则办事，收受他人财物；

　　2、未按规定和职权决定或审批相关重大事项；

　　3、对分管条线的财政预算和支出的安排把关不严；

　　4、在文体基础设施建设，文体活动场所管理过程中的廉政风险；

　　5、对分管部门工作落实执行情况不检查、不监督，对下属违纪违规行为不教育，放任自流。

　　高

　　1、严格执行《中国共产党党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等法规；严格执行街道党风廉政建设责任制、“三重一大”制度、党政议事规则和规定等；

　　2、对分管条线资金的使用和审批，严格按照财务制度，确保依据

　　充分，凭证完整，手续规范，去向清楚；

　　3、加强工作责任心，加强对分管工作的监督检查，提高工作实效；

　　4、完善健全相关制度规定，防范廉政风险；

　　5、公布廉政风险点和防控措施。

　　办事处副主任

　　（分管民政）

　　1、分管民政工作，组织宣传贯彻执行党和政府有关社区工作的方针政策和法律法规，搞好社区服务和社区建设；

　　2、完成街道党工委、办事处以及上级有关部门交办的各项任务。

　　1、受人情因素干扰，未按原则办事，收受他人财物；

　　2、未按规定和职权决定或审批相关重大事项；

　　3、在帮困救助、劳动就业、残疾保障等相关费用支出方面把关不严；

　　4、在居委会工作场所装修、设备配置等基政建设项目方面的廉政风险；

　　5、对分管部门工作落实执行情况不检查、不监督，对下属违纪违规行为不教育，放任自流。

　　高

　　2、对分管条线资金的使用和审批，严格按照财务制度，确保依据充分，凭证完整，手续规范，去向清楚；

　　3、加强工作责任心，完善相关制度规定，加强对分管工作的监督检查，防范廉政风险；

　　4、加强廉政学习，筑牢思想防线，加强自律，不发生失职、渎职行为；

　　5、公布廉政风险点和防控措施。

篇二：财务人员面临廉政风险及防范措施

　　财务人员岗位廉洁风险点及防控措施

　　财务人员的职责是负责财务管理，他们可以控制金钱的流向，如果受到腐败和渎职的影响，那么公司的整体利益将会受到损害。因此，财务人员的廉洁风险问题一直是政府和企业最关注的焦点。

　　财务人员的责任权限模糊，财务人员可以随意操作财务，给公司带来不安全的隐患。其次，财务人员的利益冲突，很多财务人员为了获取个人利益，会滥用职权，操纵财务，严重损害公司的利益。再者，财务人员的工作环境缺乏监督，经常出现财务虚假报表，操纵财务等问题，严重损害公司整体利益。

　　因此，企业应当采取有效的措施来防止财务人员的廉洁风险。首先，企业应当明确财务人员的职责权限，并加强对财务人员的监督，及时发现财务问题，防止财务滥用。其次，企业应当加强财务人员的道德教育，让他们清楚自己的职责，坚持为公司利益，勤勉尽责。再者，企业应当建立财务管理制度，加强财务的内部管理，严格审计程序，落实奖惩制度，确保财务人员的职业道德。

　　企业必须重视财务人员的廉洁风险，采取有效的防控措施，以确保财务人员的职业道德，切实保护公司的利益。